In war, all means are good: how to “recapture” the business from the security forces.
How do businessmen use criminal cases to resolve civil disputes? Why should company employees not respond to inquiries from law enforcement agencies? How do tax officers and the Investigative Committee solve crimes together? What will help the entrepreneur to survive the checks from various departments correctly? Experts answered these questions at the annual Pravo.ru conference - “Business Criminal Law Responsibility”. And the businessmen who had been in jail explained how to survive the detention.
Vladislav Grib, co-chair of the Public Council of the Business Against Corruption Center for Public Procedures and vice president of the FPA, immediately noted that he, as a lawyer, has many complaints not so much to law enforcement agencies as to the legislator. He stressed that in practice in Russia there is a toughening of criminal prosecution of business instead of the necessary humanization. In this regard, you need to ask a question, said Andrey Tenishev, head of the anti-cartel department: “Is the Criminal Code an instrument for protecting or prosecuting a business?” According to him, the public opinion clearly formed the answer in favor of the second option. And then the speaker drew attention to the fact that there is simply no criminal law policy of the state in the economic sphere. At the same time, half of all antitrust cases are not initiated by their department against companies, but against officials who restrict competition, Tenishev explained: “They do this in different ways: by not allowing companies to bid, issuing illegal acts, etc.”
The rapporteur said that the FAS, following the results of antitrust cases, is transferring some materials to law enforcement agencies. He cited as an example the case of the former head of Rosgranitsa Dmitry Bezdelov, whom Meshchansky District Court of Moscow earlier this year found guilty in the theft of 490 million rubles allocated from the budget. The money was intended for the arrangement of the state border of Russia. The former head of Rosgranitsa Bezdelov entered into a conspiracy at the auction with Federal State Institution Rosgranstroy and CJSC RosTransStroy. As a result, the latter company illegally won the tender and received an order to develop documentation and reconstruct border checkpoints. For its victory, part of the money received for the order, the company transferred to Rosgranstroy through a shell company. Tenishev added that due to such situations, bona fide business can sometimes not get to government orders. He is confident that with the complete transition of all trading to electronic platforms, the likelihood of all kinds of violations in this area will be minimized.
How TFR and police disclose tax schemes
Since 2011, the Investigative Committee has received the authority to investigate tax crimes. Sergey Trokhov, head of the eponymous department of process control of the TFR, spoke about successes in this direction of the department. He immediately explained that the bulk of the materials on such compositions comes to investigators from the Federal Tax Service. Therefore, the security forces are establishing close interaction with the tax authorities, which eliminates unnecessary red tape in their relations, the SKR employee said. According to him, an example of successful joint work between the two departments is the Methodological Recommendations issued last year “on establishing the intent of taxpayers to avoid tax payments”. Trokhov emphasized that the practice of publishing such documents is unique. I note that all our activities are aimed at encouraging the businessman-violator to compensate the damage to the state, and not to put him in jail, the speaker said at the end of his speech.
In continuation of the topic, Natalya Zhirnova, officer in charge of the economic security and anti-corruption unit of the Main Directorate of the Ministry of Internal Affairs of Russia for Moscow, spoke about how tax evasion is detected. The first case is inspection inspection. The second option is on-site inspections of tax specialists with the participation of the police department. And finally, the third situation is when the police themselves conduct verification activities. The reason for this may be the officially filed application of the citizen, the speaker warned: “For example, from the main employee of the enterprise or counterparty. But usually such information is unproven, and verification is ineffective. " That is, the process does not reach the criminal case, she explained. Zhirnova added that anonymous letters often came to their department: “In one paragraph they indicate: such and such a company evades paying taxes.” But we do not consider such “anonymous letters,” the security officer stressed.
Summing up the discussions of the first section of the conference, the lawyer JS "S&K Vertical" Azamat Khagov suggested that the general idea of the criminality of private business has been a trail in the state and public consciousness since the 90s: "Because of this, a negative image of entrepreneurs has formed." And in order to change the current situation, it is necessary to establish a dialogue between business and government, the lawyer believes: "Without such a step, mutual understanding cannot be achieved."
How to talk business with security officials and banking stories
Dmitry Gorbunov, partner, head of criminal law practice at the Law Firm “Rustam Kurmaev and Partners”, gave advice on proper communication with representatives of law enforcement agencies. He emphasized that it is 100% impossible to prepare for such a visit: “It is impossible to predict when and why security officials will come to you.” The expert focused in his speech on the typical mistakes that businessmen make when interacting with security officials. First, he asked to remember that not every requirement of the same policeman is legal: "Therefore, do not rush at the first request of law enforcement officers to send them some documents." According to him, one should be extremely careful about the position of the counterparty, whose activities the security forces may be interested in: “You must contact this company so that there are no contradictions in your answers on the same issue.” Otherwise, law enforcement officials can take advantage of these inconsistencies in their interests, he warned.
It is wrong to think that your security service (SAT) is responsible for everything. This is an overrated department. It often employs former law enforcement officials who have their own professional deformation - a sense of solidarity with ex-colleagues. Therefore, the adoption of legal decisions should not lie with the Security Council, but with the lawyers together with the responsible managers. And for consultations on criminal matters, it is still better to contact consultants from this particular area, rather than relying only on house houses, which are often overloaded.
Dmitry Gorbunov, partner, head of criminal law practice at the Law Firm “Rustam Kurmaev and Partners”
The difference between tax crimes and offenses was told by the partner, the head of the Russian criminal law practice Dentons Konstantin Tretyakov. At the beginning of his speech, he drew attention to the fact that the criminal and tax laws in any case have one common goal - replenishment of the budget.
At the same time, according to the Criminal Code, in addition to the performer, it is possible to bring accomplices and instigators to responsibility, he said: “Thus, the number of persons from whom it is possible to receive the amount of damage increases. The expert warned that in practice, law enforcement agencies have a wide degree of discretion: "That is, outwardly legal actions with a systematic approach are assessed as criminal violations."
The current legal regulation allows the use of a wide range of means of criminal coercion in the field of tax legal relations. In addition, the statute of limitations provided for by tax legislation can be increased precisely through criminal law mechanisms. And the amount of arrears of taxes and fees can be recovered from third parties.
Konstantin Tretyakov, Partner, Head of Russian Criminal Law Practice Dentons
Recently, the transfer of civil law relations into the criminal plane is gaining popularity. About how banks do this in relations with their customers, said Sergey Gayevsky, lawyer, managing partner of Zashchita JSB. He cited an example of a company that has been successfully involved in transportation and for its expansion decided to take a loan from a bank. The company received a loan of 201 million rubles. to buy cars on the security of these cars and real estate. For three years, the company regularly returned the money to a credit institution, but at some point, due to financial difficulties, could not continue to pay in the same amount. By that time, 112 million rubles had already been paid. (56% of the debt). The business asked the bank for debt restructuring, but was refused. Moreover, the credit institution in court recovered the debt, initiated the bankruptcy of the client and appealed to the law enforcement authorities with a statement of fraud.
According to the bank, their client disguised his criminal intentions, paying off the loan for three years, and Gayevsky noted the absurdity of the situation: “That is, we have a typical civil law situation. But in the end, a criminal case against the head of the company, 1,200 employees of the company are left without work, and the state is losing the taxpayer. ” It turns out that instead of a civilized resolution of the conflict, it is easier to write a statement and close a person in a pre-trial detention center, a lawyer noted a negative trend in business relations.
The theme of banking stories was continued by Dmitry Soldatkin, chairman KA Soldatkin, Green and Partners ". He explained how law enforcement agencies can recognize workers as a completely legal credit organization as a criminal group. According to him, the investigators simply announce the leadership of the bank, together with subordinates of the “quasi-organization”. The result is a group that was engaged in illegal banking activities (Article 172 of the Criminal Code), the lawyer explained. Soldatkin added that often in such cases the accused are charged with Art. 210 of the Criminal Code ("Organization of the criminal community"), so that bankers are guaranteed to be detained during the preliminary investigation and then they can achieve a real term.
In war, all means are good, but to what extent is this applicable to the confrontation of former partners or counterparties? - asked Evgeny Kronov, partner international legal group KDS Legal . He focused on situations in which a criminal case becomes a method of resolving litigation for merchants. Entrepreneurs turn to this mechanism because of several reasons, the lawyer believes: “The wild nature of doing business, the imperfect mechanism of civil proceedings and the corruption component of law enforcement agencies.” That is, criminal cases in such situations are instituted in the apparent absence of a criminal component, he concluded.
The criminal mechanism is used to resolve a number of disputes. Firstly, the failure to fulfill contractual relations, and agreements here can be very different. This mechanism is also used in corporate wars, when former partners divide the business. Another situation is to resolve disputes between the ex-head of the company and the owner of this company.
Evgeny Kronov, partner international legal group KDS Legal
We live through the checks correctly
Separately, the participants in the discussion talked about the features of all kinds of checks that are arranged by representatives of law enforcement agencies. Valery Volokh, Head of Criminal Law Practice AB "A-PRO" , explained how to properly respond to business such an operative-search event, such as "examination of premises, buildings, structures, sections of terrain and vehicles." According to him, in practice, such an ORM unties the hands of the security forces: “After all, they consider this a search and make it so that masked people run in and paralyze the organization’s activities.” Moreover, as part of such an examination, police often try to provoke, the lawyer said: “So you always have to force law enforcement officers to refer to specific rules of the law when they ask you for something.”
During the “inspection of the premises” operational staff can commit a number of violations. Firstly, to disguise him as a search, to harm the health of employees of the company being audited. In addition, various objects and documents may be unjustifiably confiscated from you, as well as refuse to provide copies of such papers.
Valery Volokh, Head of Criminal Law Practice AB "A-PRO"
Law enforcement abuses were experienced by Anastasia Tatulova, the owner of Anderson family cafes and pastry shops. Checks there started last fall. Then operatives came to the cafe on Verkhnyaya Krasnoselskaya Street with a “test purchase”. According to Tatulova, a 55-year-old woman with two young people sat down at one of the tables and ordered wine. One of the guys, as it turned out, was only 17.5 years old. And at the next table, there were security officers who accused the institution of selling alcohol to minors. The businesswoman explained that the police immediately blocked the entrance to the cafe, threatened employees, interfered with serving guests, and prevented recordings of interviews with cafe employees and witnesses on the recorder. When the “inspectors” realized that we were not going to “negotiate”, they began to threaten to take me to the department, Tatulova recalled: “First, allegedly because I cursed, and then they said about my resemblance to a terrorist.” A couple of days after such a “collision,” a paper from the police came to the speaker, she said: “We were asked to provide a whole bunch of financial documents over the past five years.” To resolve this whole story, in the end, publicity and a good lawyer helped me a lot, the businesswoman admitted. And remember that in such situations, emotionality is very harmful, Tatulova finally warned the audience.
To prevent law enforcement from catching company employees by surprise, Vladimir Kitsing, partner ICA "Knyazev and partners" , advised to prepare for checks in advance. According to him, to determine their likelihood, one needs to know well the grounds for the risk of criminal prosecution: “First of all, these are illegal actions of company representatives. We are talking about the creation of various illegal schemes for import-export, public procurement and tax evasion. ” And employees of the organization should know well how to behave during a survey, examination or even a search, the lawyer concluded.
A company comes to the attention of law enforcement in several cases. When “one-day firms” are found among the counterparties of an organization, there are corporate conflicts and unfair competition. In addition, security officials are always looking for crime if the company is involved in public procurement. Do not forget about the factor of labor disputes when you incorrectly dismiss an employee who is going to complain about you to various departments.
Vladimir Kitsing, partner ICA "Knyazev and partners"
But law enforcement officers do not always come to the company immediately for verification. Sometimes they start communication with the company through a request. Denis Saushkin, Managing Partner JS “ZKS ", Warned businessmen against replies to such a message. According to him, in fact, such a document from the security forces should be regarded as an ordinary letter. A good option would be to send a counter request to the police, the lawyer recommended at the end: “We wrote it, and we continue to work calmly. If you run into a persistent employee who will not lag behind after that, then the maximum - provide an additional explanation. ”
A counter-appeal to law enforcement agencies should end with the phrase: “I ask you to check this request; establish whether it was compiled by employees of the unit entrusted to you. If it was drawn up, then why the requirements set out in it contradict the current legislation. ”
Denis Saushkin, Managing Partner JS ZKS
If it comes to explanations, then they should be given to a lawyer, the head recommended Alliance Legal Artem Grishin: “Then the conversation will be softer and more controlled.” He immediately emphasized that explanations to employees should be given only in that area in which they themselves understand: “An accountant cannot talk about the work of a janitor. And an IT department employee is not entitled to talk about loans and financial transactions of the company. ” In addition, there is no need to rush and hastily answer questions from a law enforcement officer, the lawyer concluded.
It used to be a fashion that during investigations, investigators asked the respondent for a phone to check for contacts of those persons about whom security officials are interested. One of my clients, specially for such conversations, bought a separate telephone, where only one contact was driven in - “Mom”. To the surprised looks of the operatives, he replied that he stored the phone numbers of the counterparties in a notebook that was at home.
Supervisor Alliance Legal Artyom Grishin
Stories from not so distant places
The most practical session of the conference included advice from those entrepreneurs who managed to sit in jail. Ex-owner of Energia JSC Alexander Khuruji, justified in the case of theft of 740 million rubles. IDGC of the South, and Andrei Vashchenko, the head of the enterprise that survived the raider seizure, came to the conclusion that businessmen who were behind bars should perceive the situation that happened to them as a quest or an unusual vacation, which will end sooner or later.
The hardest thing was to see that they pity you. But in general, it is authoritative if you are imprisoned under an entrepreneurial article. Although it is better not to say too much in the pre-trial detention center, including the businessman, so that the cellmates do not scam for money.
Alexander Khuruji, human rights activist, public commissioner for the protection of the rights of entrepreneurs in custody
Publicity and fame sometimes harms. The calmer and more restrained you are, the more chances you get out. No need to violate the regime, to demonstrate pride and independence there is unprofitable. All the problems that businessmen have behind bars are that they cannot adapt to another way of life. So if you have a risk of criminal prosecution, now make a list of unfinished cases that need to be resolved.
Andrey Vashchenko, head of the enterprise, which survived the raider seizure; top manager of a subsidiary of Gazprom
Alexey Malakhovsky
In a war, all means are good: how to “recapture” business from security forces
How do businessmen use criminal cases to resolve civil disputes? Why should company employees not respond to inquiries from law enforcement agencies? How do tax officers and the Investigative Committee solve crimes together? What will help the entrepreneur to survive the checks from various departments correctly? Experts answered these questions at the annual Pravo.ru conference - “Business Criminal Law Responsibility”. And the businessmen who had been in jail explained how to survive the detention.
Vladislav Grib, co-chair of the Public Council of the Business Against Corruption Center for Public Procedures and vice president of the FPA, immediately noted that he, as a lawyer, has many complaints not so much to law enforcement agencies as to the legislator. He stressed that in practice in Russia there is a toughening of criminal prosecution of business instead of the necessary humanization. In this regard, you need to ask a question, said Andrey Tenishev, head of the anti-cartel department: “Is the Criminal Code an instrument for protecting or prosecuting a business?” According to him, the public opinion clearly formed the answer in favor of the second option. And then the speaker drew attention to the fact that there is simply no criminal law policy of the state in the economic sphere. At the same time, half of all antitrust cases are not initiated by their department against companies, but against officials who restrict competition, Tenishev explained: “They do this in different ways: by not allowing companies to bid, issuing illegal acts, etc.”
The rapporteur said that the FAS, following the results of antitrust cases, is transferring some materials to law enforcement agencies. He cited as an example the case of the former head of Rosgranitsa Dmitry Bezdelov, whom Meshchansky District Court of Moscow earlier this year found guilty in the theft of 490 million rubles allocated from the budget. The money was intended for the arrangement of the state border of Russia. The former head of Rosgranitsa Bezdelov entered into a conspiracy at the auction with Federal State Institution Rosgranstroy and CJSC RosTransStroy. As a result, the latter company illegally won the tender and received an order to develop documentation and reconstruct border checkpoints. For its victory, part of the money received for the order, the company transferred to Rosgranstroy through a shell company. Tenishev added that due to such situations, bona fide business can sometimes not get to government orders. He is confident that with the complete transition of all trading to electronic platforms, the likelihood of all kinds of violations in this area will be minimized.
How TFR and police disclose tax schemes
Since 2011, the Investigative Committee has received the authority to investigate tax crimes. Sergey Trokhov, head of the eponymous department of process control of the TFR, spoke about successes in this direction of the department. He immediately explained that the bulk of the materials on such compositions comes to investigators from the Federal Tax Service. Therefore, the security forces are establishing close interaction with the tax authorities, which eliminates unnecessary red tape in their relations, the SKR employee said. According to him, an example of successful joint work between the two departments is the Methodological Recommendations issued last year “on establishing the intent of taxpayers to avoid tax payments”. Trokhov emphasized that the practice of publishing such documents is unique. I note that all our activities are aimed at encouraging the businessman-violator to compensate the damage to the state, and not to put him in jail, the speaker said at the end of his speech.
In continuation of the topic, Natalya Zhirnova, officer in charge of the economic security and anti-corruption unit of the Main Directorate of the Ministry of Internal Affairs of Russia for Moscow, spoke about how tax evasion is detected. The first case is inspection inspection. The second option is on-site inspections of tax specialists with the participation of the police department. And finally, the third situation is when the police themselves conduct verification activities. The reason for this may be the officially filed application of the citizen, the speaker warned: “For example, from the main employee of the enterprise or counterparty. But usually such information is unproven, and verification is ineffective. " That is, the process does not reach the criminal case, she explained. Zhirnova added that anonymous letters often came to their department: “In one paragraph they indicate: such and such a company evades paying taxes.” But we do not consider such “anonymous letters,” the security officer stressed.
Summing up the discussions of the first section of the conference, the lawyer JS "S&K Vertical" Azamat Khagov suggested that the general idea of the criminality of private business has been a trail in the state and public consciousness since the 90s: "Because of this, a negative image of entrepreneurs has formed." And in order to change the current situation, it is necessary to establish a dialogue between business and government, the lawyer believes: "Without such a step, mutual understanding cannot be achieved."
How to talk business with security officials and banking stories
Dmitry Gorbunov, partner, head of criminal law practice at the Law Firm “Rustam Kurmaev and Partners”, gave advice on proper communication with representatives of law enforcement agencies. He emphasized that it is 100% impossible to prepare for such a visit: “It is impossible to predict when and why security officials will come to you.” The expert focused in his speech on the typical mistakes that businessmen make when interacting with security officials. First, he asked to remember that not every requirement of the same policeman is legal: "Therefore, do not rush at the first request of law enforcement officers to send them some documents." According to him, one should be extremely careful about the position of the counterparty, whose activities the security forces may be interested in: “You must contact this company so that there are no contradictions in your answers on the same issue.” Otherwise, law enforcement officials can take advantage of these inconsistencies in their interests, he warned.
It is wrong to think that your security service (SAT) is responsible for everything. This is an overrated department. It often employs former law enforcement officials who have their own professional deformation - a sense of solidarity with ex-colleagues. Therefore, the adoption of legal decisions should not lie with the Security Council, but with the lawyers together with the responsible managers. And for consultations on criminal matters, it is still better to contact consultants from this particular area, rather than relying only on house houses, which are often overloaded.
Dmitry Gorbunov, partner, head of criminal law practice at the Law Firm “Rustam Kurmaev and Partners”
The difference between tax crimes and offenses was told by the partner, the head of the Russian criminal law practice Dentons Konstantin Tretyakov. At the beginning of his speech, he drew attention to the fact that the criminal and tax laws in any case have one common goal - replenishment of the budget.
At the same time, according to the Criminal Code, in addition to the performer, it is possible to bring accomplices and instigators to responsibility, he said: “Thus, the number of persons from whom it is possible to receive the amount of damage increases. The expert warned that in practice, law enforcement agencies have a wide degree of discretion: "That is, outwardly legal actions with a systematic approach are assessed as criminal violations."
The current legal regulation allows the use of a wide range of means of criminal coercion in the field of tax legal relations. In addition, the statute of limitations provided for by tax legislation can be increased precisely through criminal law mechanisms. And the amount of arrears of taxes and fees can be recovered from third parties.
Konstantin Tretyakov, Partner, Head of Russian Criminal Law Practice Dentons
Recently, the transfer of civil law relations into the criminal plane is gaining popularity. About how banks do this in relations with their customers, said Sergey Gayevsky, lawyer, managing partner of Zashchita JSB. He cited an example of a company that has been successfully involved in transportation and for its expansion decided to take a loan from a bank. The company received a loan of 201 million rubles. to buy cars on the security of these cars and real estate. For three years, the company regularly returned the money to a credit institution, but at some point, due to financial difficulties, could not continue to pay in the same amount. By that time, 112 million rubles had already been paid. (56% of the debt). The business asked the bank for debt restructuring, but was refused. Moreover, the credit institution in court recovered the debt, initiated the bankruptcy of the client and appealed to the law enforcement authorities with a statement of fraud.
According to the bank, their client disguised his criminal intentions, paying off the loan for three years, and Gayevsky noted the absurdity of the situation: “That is, we have a typical civil law situation. But in the end, a criminal case against the head of the company, 1,200 employees of the company are left without work, and the state is losing the taxpayer. ” It turns out that instead of a civilized resolution of the conflict, it is easier to write a statement and close a person in a pre-trial detention center, a lawyer noted a negative trend in business relations.
The theme of banking stories was continued by Dmitry Soldatkin, chairman KA Soldatkin, Green and Partners ". He explained how law enforcement agencies can recognize workers as a completely legal credit organization as a criminal group. According to him, the investigators simply announce the leadership of the bank, together with subordinates of the “quasi-organization”. The result is a group that was engaged in illegal banking activities (Article 172 of the Criminal Code), the lawyer explained. Soldatkin added that often in such cases the accused are charged with Art. 210 of the Criminal Code ("Organization of the criminal community"), so that bankers are guaranteed to be detained during the preliminary investigation and then they can achieve a real term.
In war, all means are good, but to what extent is this applicable to the confrontation of former partners or counterparties? - asked Evgeny Kronov, partner international legal group KDS Legal . He focused on situations in which a criminal case becomes a method of resolving litigation for merchants. Entrepreneurs turn to this mechanism because of several reasons, the lawyer believes: “The wild nature of doing business, the imperfect mechanism of civil proceedings and the corruption component of law enforcement agencies.” That is, criminal cases in such situations are instituted in the apparent absence of a criminal component, he concluded.
The criminal mechanism is used to resolve a number of disputes. Firstly, the failure to fulfill contractual relations, and agreements here can be very different. This mechanism is also used in corporate wars, when former partners divide the business. Another situation is to resolve disputes between the ex-head of the company and the owner of this company.
Evgeny Kronov, partner international legal group KDS Legal
We live through the checks correctly
Separately, the participants in the discussion talked about the features of all kinds of checks that are arranged by representatives of law enforcement agencies. Valery Volokh, Head of Criminal Law Practice AB "A-PRO" , explained how to properly respond to business such an operative-search event, such as "examination of premises, buildings, structures, sections of terrain and vehicles." According to him, in practice, such an ORM unties the hands of the security forces: “After all, they consider this a search and make it so that masked people run in and paralyze the organization’s activities.” Moreover, as part of such an examination, police often try to provoke, the lawyer said: “So you always have to force law enforcement officers to refer to specific rules of the law when they ask you for something.”
During the “inspection of the premises” operational staff can commit a number of violations. Firstly, to disguise him as a search, to harm the health of employees of the company being audited. In addition, various objects and documents may be unjustifiably confiscated from you, as well as refuse to provide copies of such papers.
Valery Volokh, Head of Criminal Law Practice AB "A-PRO"
Law enforcement abuses were experienced by Anastasia Tatulova, the owner of Anderson family cafes and pastry shops. Checks there started last fall. Then operatives came to the cafe on Verkhnyaya Krasnoselskaya Street with a “test purchase”. According to Tatulova, a 55-year-old woman with two young people sat down at one of the tables and ordered wine. One of the guys, as it turned out, was only 17.5 years old. And at the next table, there were security officers who accused the institution of selling alcohol to minors. The businesswoman explained that the police immediately blocked the entrance to the cafe, threatened employees, interfered with serving guests, and prevented recordings of interviews with cafe employees and witnesses on the recorder. When the “inspectors” realized that we were not going to “negotiate”, they began to threaten to take me to the department, Tatulova recalled: “First, allegedly because I cursed, and then they said about my resemblance to a terrorist.” A couple of days after such a “collision,” a paper from the police came to the speaker, she said: “We were asked to provide a whole bunch of financial documents over the past five years.” To resolve this whole story, in the end, publicity and a good lawyer helped me a lot, the businesswoman admitted. And remember that in such situations, emotionality is very harmful, Tatulova finally warned the audience.
To prevent law enforcement from catching company employees by surprise, Vladimir Kitsing, partner ICA "Knyazev and partners" , advised to prepare for checks in advance. According to him, to determine their likelihood, one needs to know well the grounds for the risk of criminal prosecution: “First of all, these are illegal actions of company representatives. We are talking about the creation of various illegal schemes for import-export, public procurement and tax evasion. ” And employees of the organization should know well how to behave during a survey, examination or even a search, the lawyer concluded.
A company comes to the attention of law enforcement in several cases. When “one-day firms” are found among the counterparties of an organization, there are corporate conflicts and unfair competition. In addition, security officials are always looking for crime if the company is involved in public procurement. Do not forget about the factor of labor disputes when you incorrectly dismiss an employee who is going to complain about you to various departments.
Vladimir Kitsing, partner ICA "Knyazev and partners"
But law enforcement officers do not always come to the company immediately for verification. Sometimes they start communication with the company through a request. Denis Saushkin, Managing Partner JS “ZKS ", Warned businessmen against replies to such a message. According to him, in fact, such a document from the security forces should be regarded as an ordinary letter. A good option would be to send a counter request to the police, the lawyer recommended at the end: “We wrote it, and we continue to work calmly. If you run into a persistent employee who will not lag behind after that, then the maximum - provide an additional explanation. ”
A counter-appeal to law enforcement agencies should end with the phrase: “I ask you to check this request; establish whether it was compiled by employees of the unit entrusted to you. If it was drawn up, then why the requirements set out in it contradict the current legislation. ”
Denis Saushkin, Managing Partner JS ZKS
If it comes to explanations, then they should be given to a lawyer, the head recommended Alliance Legal Artem Grishin: “Then the conversation will be softer and more controlled.” He immediately emphasized that explanations to employees should be given only in that area in which they themselves understand: “An accountant cannot talk about the work of a janitor. And an IT department employee is not entitled to talk about loans and financial transactions of the company. ” In addition, there is no need to rush and hastily answer questions from a law enforcement officer, the lawyer concluded.
It used to be a fashion that during investigations, investigators asked the respondent for a phone to check for contacts of those persons about whom security officials are interested. One of my clients, specially for such conversations, bought a separate telephone, where only one contact was driven in - “Mom”. To the surprised looks of the operatives, he replied that he stored the phone numbers of the counterparties in a notebook that was at home.
Supervisor Alliance Legal Artyom Grishin
Stories from not so distant places
The most practical session of the conference included advice from those entrepreneurs who managed to sit in jail. Ex-owner of Energia JSC Alexander Khuruji, justified in the case of theft of 740 million rubles. IDGC of the South, and Andrei Vashchenko, the head of the enterprise that survived the raider seizure, came to the conclusion that businessmen who were behind bars should perceive the situation that happened to them as a quest or an unusual vacation, which will end sooner or later.
The hardest thing was to see that they pity you. But in general, it is authoritative if you are imprisoned under an entrepreneurial article. Although it is better not to say too much in the pre-trial detention center, including the businessman, so that the cellmates do not scam for money.
Alexander Khuruji, human rights activist, public commissioner for the protection of the rights of entrepreneurs in custody
Publicity and fame sometimes harms. The calmer and more restrained you are, the more chances you get out. No need to violate the regime, to demonstrate pride and independence there is unprofitable. All the problems that businessmen have behind bars are that they cannot adapt to another way of life. So if you have a risk of criminal prosecution, now make a list of unfinished cases that need to be resolved.
Andrey Vashchenko, head of the enterprise, which survived the raider seizure; top manager of a subsidiary of Gazprom
Alexey Malakhovsky
In a war, all means are good: how to “recapture” business from security forces
Original message
На войне все средства хороши: как «отбить» бизнес от силовиков.
Как бизнесмены используют уголовные дела для решения гражданско-правовых споров? Почему сотрудникам компании не стоит отвечать на запросы из правоохранительных органов? Как налоговики и Следственный комитет вместе раскрывают преступления? Что поможет предпринимателю правильно пережить проверки из различных ведомств? На эти вопросы ответили эксперты на ежегодной конференции «Право.ru» – «Уголовно-правовая ответственность бизнеса». А бизнесмены, отсидевшие в СИЗО, объяснили, как пережить содержание под стражей.
Владислав Гриб, сопредседатель Общественного совета Центра общественных процедур «Бизнес против коррупции» и вице-президент ФПА, сразу отметил, что у него как у адвоката много претензий не столько к правоохранительным органам, сколько к законодателю. Он подчеркнул, что на практике в России идет ужесточение уголовного преследования бизнеса вместо необходимой гуманизации. В связи с этим нужно задать вопрос, заметил Андрей Тенишев, начальник управления по борьбе с картелями: «Уголовный кодекс – это инструмент защиты или преследования бизнеса?». По его словам, в общественном мнении однозначно сложился ответ в пользу второго варианта. И тут же докладчик обратил внимание на то, что уголовно-правовой политики государства в сфере экономики просто нет. В то же время половина всех антимонопольных дел их ведомство возбуждает не против компаний, а против чиновников, которые ограничивают конкуренцию, пояснил Тенишев: «Те делают это разными способами: недопуском компаний на торги, изданием незаконных актов и т. д.».
Докладчик сообщил, что ФАС по итогам рассмотрения антимонопольных дел передает некоторые материалы и в правоохранительные органы. Он привел в пример дело бывшего руководителя Росграницы Дмитрия Безделова, которого Мещанский районный суд Москвы в начале этого года признал виновным в хищении 490 млн руб., выделенных из бюджета. Деньги предназначались на обустройство государственной границы России. Экс-глава Росграницы Безделов вступил в сговор на торгах с ФГКУ «Росгранстрой» и ЗАО «РосТрансСтрой». В результате последняя компания незаконно победила в тендере и получила заказ по разработке документации и реконструкции пунктов пропуска через границу. За свою победу часть денег, полученных за заказ, компания через подставную фирму перевела «Росгранстрою». Тенишев добавил, что из-за подобных ситуаций добросовестный бизнес порой не может попасть к госзаказу. Он уверен, что с полным переходом всех торгов на электронные площадки вероятность всевозможных нарушений в этой сфере сведется к минимуму.
Как СКР и полиция раскрывают налоговые схемы
С 2011 года Следственный комитет получил полномочия на расследование налоговых преступлений. Об успехах в этом направлении ведомства говорил Сергей Трохов, руководитель одноименного отдела процессуального контроля СКР. Он сразу пояснил, что основной массив материалов по таким составам приходит к следователям из ФНС. Поэтому силовики налаживают плотное взаимодействие с налоговиками, которое исключает лишний бюрократизм в их отношениях, рассказал сотрудник СКР. По его словам, примером успешной совместной работы двух ведомств могут служить выпущенные в прошлом году Методические рекомендации «по установлению умысла налогоплательщиков на неуплату налогов». Трохов подчеркнул, что практика издания подобных документов уникальна. Отмечу, вся наша деятельность нацелена на то, чтобы побудить бизнесмена-нарушителя возместить ущерб государству, а не посадить его за решетку, сказал в завершение своего выступления докладчик.
В продолжение темы оперуполномоченный подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции ГУ МВД России по Москве Наталья Жирнова рассказала о том, как выявляется уклонение от неуплаты налогов. Первый случай – проверка инспекции. Второй вариант – выездные проверки налоговиков с участием ОВД. И, наконец, третья ситуация – когда сами полицейские проводят проверочные мероприятия. Поводом к этому может послужить и официально поданное заявление гражданина, предупредила докладчик: «Например, от главного сотрудника предприятия или контрагента. Но обычно такие сведения являются бездоказательными, и проверка оказывается нерезультативной». То есть до уголовного дела процесс так и не доходит, объяснила она. Жирнова добавила, что часто к ним в ведомство приходят анонимные письма: «В одном абзаце указывают: такая-то фирма уклоняется от уплаты налогов». Но подобные «анонимки» мы не рассматриваем, подчеркнула оперуполномоченный.
Подводя итог обсуждениям первой секции конференции, адвокат АБ «S&K Вертикаль» Азамат Хагов предположил, что общая идея криминальности частного бизнеса идет шлейфом в государственном и общественном сознании еще с 90-х годов: «Из-за этого сформировался негативный образ предпринимателей». И чтобы изменить сложившуюся ситуацию, нужно наладить диалог между бизнесом и властью, полагает юрист: «Без такого шага взаимопонимания достичь не удастся».
Как разговаривать бизнесу с силовиками и банковские истории
Дмитрий Горбунов, партнер, руководитель уголовно-правовой практики ЮФ «Рустам Курмаев и партнеры», дал советы по правильному общению с представителями правоохранительных органов. Он подчеркнул, что на 100% невозможно подготовиться к такому визиту: «Нельзя предсказать, когда и зачем к вам придут сотрудники силовых ведомств». Эксперт сосредоточился в своем выступлении на типичных ошибках, которые допускают бизнесмены при взаимодействии с силовиками. Во-первых, он попросил помнить о том, что не любое требование того же полицейского является законным: «Поэтому не надо спешить по первой просьбе правоохранителей посылать им какие-то документы». По его словам, предельно внимательно стоит относиться и к позиции контрагента, о деятельности которого могут интересоваться силовики: «Надо связаться с этой компанией, чтобы не было противоречий в ваших ответах по одному и тому же вопросу». Иначе сотрудники правоохранительных органов могут воспользоваться этими нестыковками в своих интересах, предупредил он.
Неправильно думать, что за все в ответе ваша служба безопасности (СБ). Это переоцененный департамент. В нем зачастую работают бывшие сотрудники правоохранительных органов, у которых есть своя профдеформация – чувство солидарности с экс-коллегами. Поэтому принятие правовых решений должно ложиться не на СБ, а на юристов совместно с ответственными менеджерами. И для консультаций по уголовно-правовой тематике все же лучше обращаться к консультантам именно из этой сферы, а не полагаться только на инхаусов, которые зачастую бывают перегружены.
Дмитрий Горбунов, партнер, руководитель уголовно-правовой практики ЮФ «Рустам Курмаев и партнеры»
Об отличиях налоговых преступлений от правонарушений рассказывал партнер, руководитель российской уголовно-правовой практики Dentons Константин Третьяков. Уже в начале выступления он обратил внимание на то, что у уголовного и налогового законодательств в любом случае одна общая цель – пополнение бюджета.
Вместе с тем по УК к ответственности, кроме исполнителя, можно привлечь пособников и подстрекателей, заметил он: «Таким образом, увеличивается число лиц, с которых можно получить суммы ущерба». Эксперт предупредил, что на практике правоохранительные органы обладают широкой степенью усмотрения: «То есть внешне законные действия при системном подходе оцениваются как уголовные нарушения».
Сложившееся правовое регулирование позволяет использовать широкий спектр средств уголовного принуждения в сфере налоговых правоотношений. Кроме того, срок давности, предусмотренный налоговым законодательством, может быть увеличен именно через уголовно-правовые механизмы. А сумму недоимки по налогам и сборам могут взыскать и с третьих лиц.
Константин Третьяков, партнер, руководитель российской уголовно-правовой практики Dentons
В последнее время набирает популярность перевод гражданско-правовых отношений в уголовную плоскость. О том, как это делают банки в отношениях со своими клиентами, говорил Сергей Гаевский, адвокат, управляющий партнер АБ «ЗАЩИТА». Он привел в пример компанию, которая успешно занималась перевозками и для своего расширения решила взять кредит в банке. Фирма получила заем в размере 201 млн руб. на покупку машин под залог этих авто и недвижимости. В течение трех лет предприятие исправно возвращало деньги кредитной организации, но в какой-то момент из-за финансовых трудностей не смогло дальше рассчитываться в тех же объемах. К тому моменту было выплачено уже 112 млн руб. (56% долга). Бизнес попросил банк о реструктуризации задолженности, но получил отказ. Более того, кредитная организация в судебном порядке взыскала долг, инициировала банкротство клиента и обратилась в правоохранительные органы с заявлением о мошенничестве.
По версии банка, их клиент завуалировал свои преступные намерения, три года погашая кредит, заметил абсурдность ситуации Гаевский: «То есть перед нами типичная гражданско-правовая ситуация. Но в итоге уголовное дело против руководителя фирмы, 1200 сотрудников компании остаются без работы, а государство теряет налогоплательщика». Получается, что вместо цивилизованного разрешения конфликта проще написать заявление и закрыть человека в СИЗО, констатировал негативную тенденцию бизнес-отношений юрист.
Тему банковских историй продолжил Дмитрий Солдаткин, председатель КА «Солдаткин, Зеленая и Партнеры». Он объяснил, как правоохранительные органы могут признать работников вполне легальной кредитной организации преступной группой. По его словам, следователи просто объявляют руководство банка вместе с подчиненными «квази-организацией». В итоге получается группировка, которая занималась незаконной банковской деятельностью (ст. 172 УК), пояснил юрист. Солдаткин добавил, что зачастую в таких делах обвиняемым вменяется ст. 210 УК («Организация преступного сообщества»), чтобы банкиров гарантированно посадить под стражу на время предварительного расследования и потом добиться для них реального срока.
На войне все средства хороши, но насколько это применимо к противостоянию бывших партнеров или контрагентов? – задался вопросом Евгений Кронов, партнер международной юридической группы KDS Legal. Он остановился на ситуациях, при которых уголовное дело становится методом разрешения судебного спора для коммерсантов. К такому механизму предприниматели обращаются из-за нескольких причин, полагает юрист: «Дикий характер ведения бизнеса, несовершенный механизм цивильного разбирательства и коррупционная составляющая правоохранительных органов». То есть уголовные дела в таких ситуациях возбуждаются при очевидном отсутствии преступной составляющей, подытожил он.
Уголовный механизм используют для разрешения целого ряда споров. Во-первых, неисполнение договорных отношений, а соглашения тут могут быть самые разные. Задействуют такой механизм и в корпоративных войнах, когда бывшие партнеры делят бизнес. Еще одна ситуация – для разрешения споров между экс-руководителем компании и собственником этой фирмы.
Евгений Кронов, партнер международной юридической группы KDS Legal
Переживаем проверки правильно
Отдельно участники дискуссии поговорили об особенностях всевозможных проверок, которые устраивают представители правоохранительных органов. Валерий Волох, руководитель уголовно-правовой практики АБ «А-ПРО», разъяснил, как правильно бизнесу реагировать на такое оперативно-розыскное мероприятие, как «обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств». По его словам, на практике подобное ОРМ развязывает руки силовикам: «Они ведь считают это обыском и проводят так, что люди в масках забегают и парализуют деятельность организации». К тому же в рамках подобного обследования полицейские нередко пытаются устроить провокации, отметил юрист: «Так что всегда надо заставлять правоохранителей ссылаться на конкретные нормы закона, когда они у вас что-то просят».
Во время «обследования помещений» оперативные сотрудники могут допустить целый ряд нарушений. Во-первых, замаскировать его под обыск, причинить вред здоровью сотрудникам проверяемой компании. Кроме того, у вас могут необоснованно изъять различные предметы и документы, а также отказаться предоставить копии таких бумаг.
Валерий Волох, руководитель уголовно-правовой практики АБ «А-ПРО»
Злоупотребления правоохранителей испытала на себе Анастасия Татулова, владелица семейных кафе и кондитерских «АндерСон». Проверки там начались осенью прошлого года. Тогда в кафе на Верхней Красносельской улице пришли оперативники с «контрольной закупкой». По словам Татуловой, за один из столов села женщина 55 лет с двумя молодыми людьми и заказала вино. Одному из парней, как выяснилось, было только 17,5 лет. А за соседним столиком расположились оперуполномоченные, которые обвинили заведение в продаже алкоголя несовершеннолетним. Бизнесвумен пояснила, что полицейские сразу заблокировали вход в кафе, угрожали сотрудникам, мешали обслуживать гостей, препятствовали записи на диктофон опроса работников кафе и свидетелей. Когда «проверяющие» поняли, что «договариваться» мы не собираемся, то стали угрожать забрать меня в отделение, вспоминала Татулова: «Сначала якобы за то, что я материлась, а потом сказали о моем сходстве с террористкой». Через пару дней после такого «наезда» к докладчику пришла бумага из полиции, рассказала она: «Нас попросили предоставить целую пачку финансовых документов за последние пять лет». Чтобы разрешить всю эту историю, мне в итоге очень здорово помогла огласка и хороший адвокат, призналась бизнесвумен. И помните, что в таких ситуациях очень вредит эмоциональность, напутствовала напоследок собравшимся Татулова.
Чтобы правоохранители не застали сотрудников компании врасплох, Владимир Китсинг, партнер МКА «Князев и партнеры», посоветовал готовиться к проверкам заранее. По его словам, для определения их вероятности надо хорошо знать основания риска уголовного преследования: «В первую очередь это противоправные действия представителей фирмы. Речь идет про создание различных незаконных схем при импорте-экспорте, госзакупках и уходе от налогов». И работники организации должны хорошо знать, как вести себя в ходе опроса, обследования или даже обыска, резюмировал юрист.
Компания попадает в поле зрения правоохранительных органов в нескольких случаях. Когда среди контрагентов организации обнаруживаются «фирмы-однодневки», имеют место корпоративные конфликты и факты недобросовестной конкуренции. Кроме того, силовики всегда ищут преступления, если предприятие участвует в госзакупках. Не надо забывать и про фактор трудовых споров, когда вы некорректно увольняете сотрудника, который идет на вас жаловаться в различные ведомства.
Владимир Китсинг, партнер МКА «Князев и партнеры»
Но не всегда для проверки правоохранители приходят сразу в компанию. Порой они начинают общение с фирмой через запрос. Денис Саушкин, управляющий партнер АБ «ЗКС», предостерег бизнесменов от ответов на такое послание. По его словам, фактически такой документ от силовиков надо расценивать как обычное письмо. Хорошим вариантом будет отправить полицейским встречный запрос, порекомендовал в завершение юрист: «Написали его, и спокойно работаем дальше. Если нарвались на настойчивого сотрудника, который и после этого не отстанет, то максимум – предоставите дополнительно объяснение».
Встречное обращение в правоохранительные органы стоит закончить фразой: «Прошу вас провести проверку указанного запроса; установить, составлялся ли он сотрудниками вверенного вам подразделения. Если составлялся, то почему требования, изложенные в нем, противоречат действующему законодательству».
Денис Саушкин, управляющий партнер АБ «ЗКС»
Если речь дошла до объяснений, то их стоит давать при адвокате, порекомендовал руководитель АБ «Alliance Legal» Артем Гришин: «Тогда разговор будет проходить мягче и более контролируемо». Он сразу подчеркнул, что объяснения сотрудникам надо давать только в той области, в которой они сами разбираются: «Бухгалтер не может рассказывать про работу дворника. А сотрудник ИТ-отдела не вправе говорить про кредиты и финансовые операции фирмы». Кроме того, не надо торопиться и спешно отвечать на вопросы правоохранителя, резюмировал юрист.
Раньше была мода, что следователи во время объяснений просили у опрашиваемого телефон, чтобы проверить наличие в нем контактов тех лиц, информацией о которых силовики интересуются. Один мой доверитель специально для таких бесед купил себе отдельный телефон, куда вбил только один контакт – «Мама». На удивленные взгляды оперативников он отвечал, что телефонные номера контрагентов хранит в записной книжке, которая лежит дома.
Руководитель АБ «Alliance Legal» Артем Гришин
Рассказы из не столь отдаленных мест
Самая практическая сессия конференции включила в себя советы от тех предпринимателей, которые успели посидеть в СИЗО. Экс-владелец АО «Энергия» Александр Хуруджи, оправданный по делу о хищении 740 млн руб. у МРСК Юга, и Андрей Ващенко, руководитель предприятия, пережившего рейдерский захват, пришли к выводу, что оказавшимся за решеткой бизнесменам надо воспринимать случившуюся с ними ситуацию как квест или необычный отпуск, который обязательно закончится рано или поздно.
Самое тяжелое было увидеть, что тебя жалеют. Но вообще, это авторитетно, если тебя сажают по предпринимательской статье. Хотя лишнего в СИЗО, в том числе и бизнесмену, лучше не говорить, чтобы сокамерники не развели на деньги.
Александр Хуруджи, правозащитник, общественный уполномоченный по защите прав предпринимателей, находящихся под стражей
Публичность и известность порой вредит. Чем спокойнее и сдержаннее вы себя ведете, тем больше шансов выйти. Не надо нарушать режим, демонстрировать гордость и независимость там невыгодно. Все проблемы у бизнесменов за решеткой от того, что они не могут адаптироваться к другому образу жизни. Так что если у вас есть риск уголовного преследования, то составьте уже сейчас список незаконченных дел, которые надо разрешить.
Андрей Ващенко, руководитель предприятия, пережившего рейдерский захват; топ-менеджер дочерней компании «Газпрома»
Алексей Малаховский
На войне все средства хороши: как «отбить» бизнес от силовиков
Как бизнесмены используют уголовные дела для решения гражданско-правовых споров? Почему сотрудникам компании не стоит отвечать на запросы из правоохранительных органов? Как налоговики и Следственный комитет вместе раскрывают преступления? Что поможет предпринимателю правильно пережить проверки из различных ведомств? На эти вопросы ответили эксперты на ежегодной конференции «Право.ru» – «Уголовно-правовая ответственность бизнеса». А бизнесмены, отсидевшие в СИЗО, объяснили, как пережить содержание под стражей.
Владислав Гриб, сопредседатель Общественного совета Центра общественных процедур «Бизнес против коррупции» и вице-президент ФПА, сразу отметил, что у него как у адвоката много претензий не столько к правоохранительным органам, сколько к законодателю. Он подчеркнул, что на практике в России идет ужесточение уголовного преследования бизнеса вместо необходимой гуманизации. В связи с этим нужно задать вопрос, заметил Андрей Тенишев, начальник управления по борьбе с картелями: «Уголовный кодекс – это инструмент защиты или преследования бизнеса?». По его словам, в общественном мнении однозначно сложился ответ в пользу второго варианта. И тут же докладчик обратил внимание на то, что уголовно-правовой политики государства в сфере экономики просто нет. В то же время половина всех антимонопольных дел их ведомство возбуждает не против компаний, а против чиновников, которые ограничивают конкуренцию, пояснил Тенишев: «Те делают это разными способами: недопуском компаний на торги, изданием незаконных актов и т. д.».
Докладчик сообщил, что ФАС по итогам рассмотрения антимонопольных дел передает некоторые материалы и в правоохранительные органы. Он привел в пример дело бывшего руководителя Росграницы Дмитрия Безделова, которого Мещанский районный суд Москвы в начале этого года признал виновным в хищении 490 млн руб., выделенных из бюджета. Деньги предназначались на обустройство государственной границы России. Экс-глава Росграницы Безделов вступил в сговор на торгах с ФГКУ «Росгранстрой» и ЗАО «РосТрансСтрой». В результате последняя компания незаконно победила в тендере и получила заказ по разработке документации и реконструкции пунктов пропуска через границу. За свою победу часть денег, полученных за заказ, компания через подставную фирму перевела «Росгранстрою». Тенишев добавил, что из-за подобных ситуаций добросовестный бизнес порой не может попасть к госзаказу. Он уверен, что с полным переходом всех торгов на электронные площадки вероятность всевозможных нарушений в этой сфере сведется к минимуму.
Как СКР и полиция раскрывают налоговые схемы
С 2011 года Следственный комитет получил полномочия на расследование налоговых преступлений. Об успехах в этом направлении ведомства говорил Сергей Трохов, руководитель одноименного отдела процессуального контроля СКР. Он сразу пояснил, что основной массив материалов по таким составам приходит к следователям из ФНС. Поэтому силовики налаживают плотное взаимодействие с налоговиками, которое исключает лишний бюрократизм в их отношениях, рассказал сотрудник СКР. По его словам, примером успешной совместной работы двух ведомств могут служить выпущенные в прошлом году Методические рекомендации «по установлению умысла налогоплательщиков на неуплату налогов». Трохов подчеркнул, что практика издания подобных документов уникальна. Отмечу, вся наша деятельность нацелена на то, чтобы побудить бизнесмена-нарушителя возместить ущерб государству, а не посадить его за решетку, сказал в завершение своего выступления докладчик.
В продолжение темы оперуполномоченный подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции ГУ МВД России по Москве Наталья Жирнова рассказала о том, как выявляется уклонение от неуплаты налогов. Первый случай – проверка инспекции. Второй вариант – выездные проверки налоговиков с участием ОВД. И, наконец, третья ситуация – когда сами полицейские проводят проверочные мероприятия. Поводом к этому может послужить и официально поданное заявление гражданина, предупредила докладчик: «Например, от главного сотрудника предприятия или контрагента. Но обычно такие сведения являются бездоказательными, и проверка оказывается нерезультативной». То есть до уголовного дела процесс так и не доходит, объяснила она. Жирнова добавила, что часто к ним в ведомство приходят анонимные письма: «В одном абзаце указывают: такая-то фирма уклоняется от уплаты налогов». Но подобные «анонимки» мы не рассматриваем, подчеркнула оперуполномоченный.
Подводя итог обсуждениям первой секции конференции, адвокат АБ «S&K Вертикаль» Азамат Хагов предположил, что общая идея криминальности частного бизнеса идет шлейфом в государственном и общественном сознании еще с 90-х годов: «Из-за этого сформировался негативный образ предпринимателей». И чтобы изменить сложившуюся ситуацию, нужно наладить диалог между бизнесом и властью, полагает юрист: «Без такого шага взаимопонимания достичь не удастся».
Как разговаривать бизнесу с силовиками и банковские истории
Дмитрий Горбунов, партнер, руководитель уголовно-правовой практики ЮФ «Рустам Курмаев и партнеры», дал советы по правильному общению с представителями правоохранительных органов. Он подчеркнул, что на 100% невозможно подготовиться к такому визиту: «Нельзя предсказать, когда и зачем к вам придут сотрудники силовых ведомств». Эксперт сосредоточился в своем выступлении на типичных ошибках, которые допускают бизнесмены при взаимодействии с силовиками. Во-первых, он попросил помнить о том, что не любое требование того же полицейского является законным: «Поэтому не надо спешить по первой просьбе правоохранителей посылать им какие-то документы». По его словам, предельно внимательно стоит относиться и к позиции контрагента, о деятельности которого могут интересоваться силовики: «Надо связаться с этой компанией, чтобы не было противоречий в ваших ответах по одному и тому же вопросу». Иначе сотрудники правоохранительных органов могут воспользоваться этими нестыковками в своих интересах, предупредил он.
Неправильно думать, что за все в ответе ваша служба безопасности (СБ). Это переоцененный департамент. В нем зачастую работают бывшие сотрудники правоохранительных органов, у которых есть своя профдеформация – чувство солидарности с экс-коллегами. Поэтому принятие правовых решений должно ложиться не на СБ, а на юристов совместно с ответственными менеджерами. И для консультаций по уголовно-правовой тематике все же лучше обращаться к консультантам именно из этой сферы, а не полагаться только на инхаусов, которые зачастую бывают перегружены.
Дмитрий Горбунов, партнер, руководитель уголовно-правовой практики ЮФ «Рустам Курмаев и партнеры»
Об отличиях налоговых преступлений от правонарушений рассказывал партнер, руководитель российской уголовно-правовой практики Dentons Константин Третьяков. Уже в начале выступления он обратил внимание на то, что у уголовного и налогового законодательств в любом случае одна общая цель – пополнение бюджета.
Вместе с тем по УК к ответственности, кроме исполнителя, можно привлечь пособников и подстрекателей, заметил он: «Таким образом, увеличивается число лиц, с которых можно получить суммы ущерба». Эксперт предупредил, что на практике правоохранительные органы обладают широкой степенью усмотрения: «То есть внешне законные действия при системном подходе оцениваются как уголовные нарушения».
Сложившееся правовое регулирование позволяет использовать широкий спектр средств уголовного принуждения в сфере налоговых правоотношений. Кроме того, срок давности, предусмотренный налоговым законодательством, может быть увеличен именно через уголовно-правовые механизмы. А сумму недоимки по налогам и сборам могут взыскать и с третьих лиц.
Константин Третьяков, партнер, руководитель российской уголовно-правовой практики Dentons
В последнее время набирает популярность перевод гражданско-правовых отношений в уголовную плоскость. О том, как это делают банки в отношениях со своими клиентами, говорил Сергей Гаевский, адвокат, управляющий партнер АБ «ЗАЩИТА». Он привел в пример компанию, которая успешно занималась перевозками и для своего расширения решила взять кредит в банке. Фирма получила заем в размере 201 млн руб. на покупку машин под залог этих авто и недвижимости. В течение трех лет предприятие исправно возвращало деньги кредитной организации, но в какой-то момент из-за финансовых трудностей не смогло дальше рассчитываться в тех же объемах. К тому моменту было выплачено уже 112 млн руб. (56% долга). Бизнес попросил банк о реструктуризации задолженности, но получил отказ. Более того, кредитная организация в судебном порядке взыскала долг, инициировала банкротство клиента и обратилась в правоохранительные органы с заявлением о мошенничестве.
По версии банка, их клиент завуалировал свои преступные намерения, три года погашая кредит, заметил абсурдность ситуации Гаевский: «То есть перед нами типичная гражданско-правовая ситуация. Но в итоге уголовное дело против руководителя фирмы, 1200 сотрудников компании остаются без работы, а государство теряет налогоплательщика». Получается, что вместо цивилизованного разрешения конфликта проще написать заявление и закрыть человека в СИЗО, констатировал негативную тенденцию бизнес-отношений юрист.
Тему банковских историй продолжил Дмитрий Солдаткин, председатель КА «Солдаткин, Зеленая и Партнеры». Он объяснил, как правоохранительные органы могут признать работников вполне легальной кредитной организации преступной группой. По его словам, следователи просто объявляют руководство банка вместе с подчиненными «квази-организацией». В итоге получается группировка, которая занималась незаконной банковской деятельностью (ст. 172 УК), пояснил юрист. Солдаткин добавил, что зачастую в таких делах обвиняемым вменяется ст. 210 УК («Организация преступного сообщества»), чтобы банкиров гарантированно посадить под стражу на время предварительного расследования и потом добиться для них реального срока.
На войне все средства хороши, но насколько это применимо к противостоянию бывших партнеров или контрагентов? – задался вопросом Евгений Кронов, партнер международной юридической группы KDS Legal. Он остановился на ситуациях, при которых уголовное дело становится методом разрешения судебного спора для коммерсантов. К такому механизму предприниматели обращаются из-за нескольких причин, полагает юрист: «Дикий характер ведения бизнеса, несовершенный механизм цивильного разбирательства и коррупционная составляющая правоохранительных органов». То есть уголовные дела в таких ситуациях возбуждаются при очевидном отсутствии преступной составляющей, подытожил он.
Уголовный механизм используют для разрешения целого ряда споров. Во-первых, неисполнение договорных отношений, а соглашения тут могут быть самые разные. Задействуют такой механизм и в корпоративных войнах, когда бывшие партнеры делят бизнес. Еще одна ситуация – для разрешения споров между экс-руководителем компании и собственником этой фирмы.
Евгений Кронов, партнер международной юридической группы KDS Legal
Переживаем проверки правильно
Отдельно участники дискуссии поговорили об особенностях всевозможных проверок, которые устраивают представители правоохранительных органов. Валерий Волох, руководитель уголовно-правовой практики АБ «А-ПРО», разъяснил, как правильно бизнесу реагировать на такое оперативно-розыскное мероприятие, как «обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств». По его словам, на практике подобное ОРМ развязывает руки силовикам: «Они ведь считают это обыском и проводят так, что люди в масках забегают и парализуют деятельность организации». К тому же в рамках подобного обследования полицейские нередко пытаются устроить провокации, отметил юрист: «Так что всегда надо заставлять правоохранителей ссылаться на конкретные нормы закона, когда они у вас что-то просят».
Во время «обследования помещений» оперативные сотрудники могут допустить целый ряд нарушений. Во-первых, замаскировать его под обыск, причинить вред здоровью сотрудникам проверяемой компании. Кроме того, у вас могут необоснованно изъять различные предметы и документы, а также отказаться предоставить копии таких бумаг.
Валерий Волох, руководитель уголовно-правовой практики АБ «А-ПРО»
Злоупотребления правоохранителей испытала на себе Анастасия Татулова, владелица семейных кафе и кондитерских «АндерСон». Проверки там начались осенью прошлого года. Тогда в кафе на Верхней Красносельской улице пришли оперативники с «контрольной закупкой». По словам Татуловой, за один из столов села женщина 55 лет с двумя молодыми людьми и заказала вино. Одному из парней, как выяснилось, было только 17,5 лет. А за соседним столиком расположились оперуполномоченные, которые обвинили заведение в продаже алкоголя несовершеннолетним. Бизнесвумен пояснила, что полицейские сразу заблокировали вход в кафе, угрожали сотрудникам, мешали обслуживать гостей, препятствовали записи на диктофон опроса работников кафе и свидетелей. Когда «проверяющие» поняли, что «договариваться» мы не собираемся, то стали угрожать забрать меня в отделение, вспоминала Татулова: «Сначала якобы за то, что я материлась, а потом сказали о моем сходстве с террористкой». Через пару дней после такого «наезда» к докладчику пришла бумага из полиции, рассказала она: «Нас попросили предоставить целую пачку финансовых документов за последние пять лет». Чтобы разрешить всю эту историю, мне в итоге очень здорово помогла огласка и хороший адвокат, призналась бизнесвумен. И помните, что в таких ситуациях очень вредит эмоциональность, напутствовала напоследок собравшимся Татулова.
Чтобы правоохранители не застали сотрудников компании врасплох, Владимир Китсинг, партнер МКА «Князев и партнеры», посоветовал готовиться к проверкам заранее. По его словам, для определения их вероятности надо хорошо знать основания риска уголовного преследования: «В первую очередь это противоправные действия представителей фирмы. Речь идет про создание различных незаконных схем при импорте-экспорте, госзакупках и уходе от налогов». И работники организации должны хорошо знать, как вести себя в ходе опроса, обследования или даже обыска, резюмировал юрист.
Компания попадает в поле зрения правоохранительных органов в нескольких случаях. Когда среди контрагентов организации обнаруживаются «фирмы-однодневки», имеют место корпоративные конфликты и факты недобросовестной конкуренции. Кроме того, силовики всегда ищут преступления, если предприятие участвует в госзакупках. Не надо забывать и про фактор трудовых споров, когда вы некорректно увольняете сотрудника, который идет на вас жаловаться в различные ведомства.
Владимир Китсинг, партнер МКА «Князев и партнеры»
Но не всегда для проверки правоохранители приходят сразу в компанию. Порой они начинают общение с фирмой через запрос. Денис Саушкин, управляющий партнер АБ «ЗКС», предостерег бизнесменов от ответов на такое послание. По его словам, фактически такой документ от силовиков надо расценивать как обычное письмо. Хорошим вариантом будет отправить полицейским встречный запрос, порекомендовал в завершение юрист: «Написали его, и спокойно работаем дальше. Если нарвались на настойчивого сотрудника, который и после этого не отстанет, то максимум – предоставите дополнительно объяснение».
Встречное обращение в правоохранительные органы стоит закончить фразой: «Прошу вас провести проверку указанного запроса; установить, составлялся ли он сотрудниками вверенного вам подразделения. Если составлялся, то почему требования, изложенные в нем, противоречат действующему законодательству».
Денис Саушкин, управляющий партнер АБ «ЗКС»
Если речь дошла до объяснений, то их стоит давать при адвокате, порекомендовал руководитель АБ «Alliance Legal» Артем Гришин: «Тогда разговор будет проходить мягче и более контролируемо». Он сразу подчеркнул, что объяснения сотрудникам надо давать только в той области, в которой они сами разбираются: «Бухгалтер не может рассказывать про работу дворника. А сотрудник ИТ-отдела не вправе говорить про кредиты и финансовые операции фирмы». Кроме того, не надо торопиться и спешно отвечать на вопросы правоохранителя, резюмировал юрист.
Раньше была мода, что следователи во время объяснений просили у опрашиваемого телефон, чтобы проверить наличие в нем контактов тех лиц, информацией о которых силовики интересуются. Один мой доверитель специально для таких бесед купил себе отдельный телефон, куда вбил только один контакт – «Мама». На удивленные взгляды оперативников он отвечал, что телефонные номера контрагентов хранит в записной книжке, которая лежит дома.
Руководитель АБ «Alliance Legal» Артем Гришин
Рассказы из не столь отдаленных мест
Самая практическая сессия конференции включила в себя советы от тех предпринимателей, которые успели посидеть в СИЗО. Экс-владелец АО «Энергия» Александр Хуруджи, оправданный по делу о хищении 740 млн руб. у МРСК Юга, и Андрей Ващенко, руководитель предприятия, пережившего рейдерский захват, пришли к выводу, что оказавшимся за решеткой бизнесменам надо воспринимать случившуюся с ними ситуацию как квест или необычный отпуск, который обязательно закончится рано или поздно.
Самое тяжелое было увидеть, что тебя жалеют. Но вообще, это авторитетно, если тебя сажают по предпринимательской статье. Хотя лишнего в СИЗО, в том числе и бизнесмену, лучше не говорить, чтобы сокамерники не развели на деньги.
Александр Хуруджи, правозащитник, общественный уполномоченный по защите прав предпринимателей, находящихся под стражей
Публичность и известность порой вредит. Чем спокойнее и сдержаннее вы себя ведете, тем больше шансов выйти. Не надо нарушать режим, демонстрировать гордость и независимость там невыгодно. Все проблемы у бизнесменов за решеткой от того, что они не могут адаптироваться к другому образу жизни. Так что если у вас есть риск уголовного преследования, то составьте уже сейчас список незаконченных дел, которые надо разрешить.
Андрей Ващенко, руководитель предприятия, пережившего рейдерский захват; топ-менеджер дочерней компании «Газпрома»
Алексей Малаховский
На войне все средства хороши: как «отбить» бизнес от силовиков
