V. Semenov, Fiscal Superior de la Dirección de la Fiscalía General de la Federación Rusa.
La nueva legislación procesal penal y la ciencia del derecho procesal penal han cambiado significativamente todo el concepto de proceso penal, que tiene como objetivo la aplicación del principio de competitividad e igualdad de las partes.
Desde estas posiciones, además de tener en cuenta los requerimientos de los organismos internacionales, cabe señalar que existe la necesidad de consagrar en la ley otros medios jurídicos tendientes a proteger los intereses legítimos de los participantes en el proceso penal. Como uno de ellos, se propone regular en el Código de Procedimiento Penal de la Federación de Rusia la recopilación por parte de un detective privado de información sobre un caso penal de forma contractual con los participantes en el proceso penal (cláusula 7, parte 2, artículo 3 de la Ley de la Federación Rusa del 11 de marzo de 1992 "Sobre las actividades de seguridad y detectives privados en la Federación Rusa").
Pasemos a la experiencia del trabajo detectivesco en el extranjero. La investigación privada se ha generalizado en EE. UU., Gran Bretaña, Alemania, Italia, Canadá, Francia, Japón y otros países. En varios países, los detectives participan activamente en la investigación de delitos, hasta la producción de acciones de investigación individuales.
Por ejemplo, en EE. UU. todo ciudadano puede contratar a un detective privado para que investigue cualquier caso. En este caso, un detective privado puede realizar actuaciones no procesales que podrían servir de base para imputar responsabilidad penal a una persona. Se entiende por acciones no procesales: obtener explicaciones de las víctimas del delito, de los testigos presenciales, así como de otras personas que puedan estar involucradas en el proceso como partícipes del mismo; recolectar artículos que puedan usarse como evidencia física; solicitud de documentos.
En algunos estados de EE. UU., los detectives privados pueden realizar arrestos de presuntos delincuentes, registros, incautaciones y el uso de equipos de vigilancia electrónica. Además, el detective, actuando sin orden judicial, debe estar seguro de que la persona que detuvo ha cometido un delito. De lo contrario, por detención irrazonable, el tribunal puede multarlo con una gran suma de dinero. Hay otra característica en el procedimiento de arresto: un detective privado, por regla general, no tiene derecho a interrogar a la persona arrestada, sino que debe transferirla a un oficial de policía o juez.
En Alemania, el trabajo de detective lo llevan a cabo detectives y agencias de detectives privados, dando prioridad al trabajo de detective individual. Los detectives se dedican a investigaciones privadas principalmente de delitos de carácter económico.
En el Reino Unido, un detective privado suele trabajar junto con abogados. Tal cooperación es muy productiva y beneficiosa para el cliente y para ambas partes. El abogado, habiendo elegido un detective, le asigna ciertas tareas, ya que él dirige la investigación. Los detectives llevan a cabo acciones penales por los mismos motivos que la policía. El detective tiene amplios derechos de investigación hasta la detención de una persona que cometa o haya cometido un delito que sea punible con prisión de al menos 5 años.
Habiendo recopilado suficiente información, el detective y el abogado hacen una declaración de acusación en nombre del cliente. Esto significa que el magistrado tiene conocimiento de un delito para el cual se requiere citación.
Como puede ver, en países extranjeros, los detectives privados ayudan activamente a las agencias gubernamentales en la lucha contra el crimen. Al mismo tiempo, el estado fomenta las actividades de las estructuras de detectives privados y los detectives, lo regula legalmente y les otorga amplios derechos.
Parece que más de cien años de experiencia en Francia, Estados Unidos, Gran Bretaña y otros países en la creación de condiciones procesales para el trabajo de detective pueden ser útiles para Rusia, que tiene condiciones históricas, legales y fácticas para esta actividad. Sin embargo, esto no significa que aún hoy sea necesario otorgar a los detectives privados rusos los poderes que tienen sus homólogos extranjeros. Como muestra la práctica, la copia oculta a menudo conduce a resultados negativos.
En varias etapas del desarrollo de Rusia, el estado cambió su actitud hacia el trabajo de detective privado, desde la negación total hasta el permiso legislativo de la posibilidad de recopilar información a favor de un participante en un proceso penal de forma contractual.
La ley sobre la actividad de detectives privados en Rusia se adoptó hace trece años. Sin embargo, es prácticamente imposible implementarlo, ya que el Código de Procedimiento Penal de la Federación de Rusia no regula esta actividad, y entre algunos funcionarios encargados de hacer cumplir la ley existe la opinión de que la participación de un detective en la recopilación de información sobre un caso penal será entorpecer su investigación y puede convertirse en una investigación paralela.
Parece que no hay fundamento para tales temores, ya que las actividades del detective deben desarrollarse en el marco de la ley y estar encaminadas a obtener información objetiva, que, sujeta a las condiciones procesales penales estipuladas, pueda convertirse en prueba. en un caso penal. El proceso de verificar la información recopilada por el detective y convertirla en evidencia procesal penal requiere una regulación legislativa en el Código de Procedimiento Penal de la Federación Rusa.
Varios participantes en el proceso penal (víctima, sospechoso, acusado, acusado civil, etc.) tienen derecho a recopilar y presentar documentos y objetos escritos para su inclusión en el caso penal como prueba. El Código de Procedimiento Penal (artículo 86), si bien les otorga este derecho, no determina los métodos para recoger y presentar documentos y objetos. Por lo tanto, en los casos en que ellos mismos no puedan, por una razón u otra, recopilar documentos y objetos para proteger sus derechos e intereses, pueden recurrir a un detective privado en busca de ayuda mediante la celebración de un acuerdo con él.
Un detective privado, en virtud de un acuerdo con un participante en el proceso, puede recopilar información para él, en particular, establecer testigos presenciales del crimen, la ubicación de objetos y documentos que se pueden adjuntar al caso penal como evidencia.
Además, al recopilar información, el detective puede percibir directamente los hechos y circunstancias que son relevantes para el caso penal, sobre los cuales puede declarar durante el interrogatorio como testigo.
La información recopilada por el detective no solo puede ser importante en la etapa de investigación, sino también servir como base para iniciar un caso penal. Un detective indispensable puede convertirse en la preparación de materiales sobre casos de acusación particular.
Cabe señalar que puede recabar información tanto para la acusación como para la defensa, igualando los derechos de las partes.
Lo anterior muestra claramente que la participación de un detective privado en un proceso penal no solo no contradice sus principios básicos, sino que, por el contrario, sirve como una de las garantías para que los intervinientes en el proceso penal ejerzan sus derechos, contribuye a resolver problemas y el logro de los fines de la justicia.
La recogida de información sobre un caso penal por parte de un detective privado sólo puede ser realizada por una persona con tal condición. Un detective privado es un ciudadano de la Federación Rusa que trabaja en una organización de detectives o que, de acuerdo con el procedimiento establecido por la ley, ha recibido una licencia para realizar actividades de detective y está registrado como empresario individual.
Para ser reconocido como detective privado, debe obtener una licencia para actividades de detective no estatal (privado). El procedimiento de concesión de licencias se rige por la Ley Federal "Sobre la concesión de licencias para determinados tipos de actividades", que entró en vigor el 11 de febrero de 2002.
La ley establece a quién no se expide licencia para la actividad de detective privado:
- menores de veintiún años;
- registrado ante las autoridades sanitarias por enfermedad mental;
- tener antecedentes penales por la comisión de un delito doloso;
- que hayan sido acusados de un delito (hasta que la cuestión de la culpabilidad se resuelva en la forma prescrita por la ley);
- despedidos del servicio público, de los organismos judiciales, fiscales y otros organismos encargados de hacer cumplir la ley por motivos que los comprometan;
- ex empleados de las fuerzas del orden que ejercieron control sobre actividades de seguridad privada y detectives, si no ha pasado un año desde el día de su despido.
La legitimidad de la actividad de detective privado está garantizada por restricciones legales, que se pueden dividir aproximadamente en cinco categorías:
1) prohibiciones sobre la comisión de acciones que pongan en peligro los derechos y libertades de una persona y de un ciudadano, ya que algunas de ellas son similares a las acciones de los sujetos del procedimiento penal y las actividades operativas de búsqueda:
- recopilación de información relacionada con la vida personal, las creencias políticas y religiosas de las personas;
- implementación de grabación de video y audio, fotografía y filmación en oficinas y otros locales sin el consentimiento por escrito de los funcionarios o individuos relevantes;
- acciones que atentan contra los derechos y libertades de los ciudadanos;
- acciones que pongan en peligro la vida, la salud, el honor, la dignidad y los bienes de los ciudadanos;
2) prohibiciones de ocultar información sobre delitos planificados o cometidos a los organismos encargados de hacer cumplir la ley;
3) prohibiciones sobre las acciones de un investigador privado contrarias a los intereses de su cliente:
- falsificar materiales o engañar al cliente;
- divulgación de la información recopilada, su uso para cualquier propósito contrario a los intereses de su cliente o en interés de terceros;
4) prohibiciones de acciones de cierta naturaleza:
- hacerse pasar por un oficial de la ley;
- transferencia de su licencia para uso de otros;
5) prohibiciones de realizar otras actividades. La actividad de detective privado debe ser la ocupación principal del detective, i. debe lidiar con él constantemente y recibir ingresos precisamente por la prestación de servicios de detective a los clientes. Existe una prohibición especial de combinar el trabajo de detective con el servicio público o un puesto remunerado elegido en asociaciones públicas.
La Ley que regula la actividad de detectives privados (parte 1, artículo 5) proporciona una lista exhaustiva de métodos para recopilar información utilizados en la actividad de detectives privados: interrogatorio oral de ciudadanos y funcionarios (con su consentimiento), realización de indagaciones, estudio de objetos y documentos (con consentimiento de sus propietarios), inspección externa de edificios, locales y otros objetos, observación para obtener la información necesaria para la prestación de los servicios.
La información recopilada por un investigador privado debe cumplir ciertas condiciones:
En primer lugar, la información que sea importante para establecer las circunstancias a probar debe estar relacionada con el caso penal en el que se ha celebrado un acuerdo con un participante en el proceso.
En segundo lugar, contener una indicación de la fuente de esta información o tema. Si en los materiales presentados por un investigador privado, la información recibida por él se reporta impersonalmente, sin indicar la fuente, no puede utilizarse como prueba.
En tercer lugar, debe ser posible verificar la legalidad de su recepción: si el tipo especificado de actividad de detective privado, como resultado de la cual se obtuvo la información, está incluido en la lista establecida por la Ley de 11 de marzo de 1992 (cláusula 7 , parte 2, artículo 3); si había motivos para actuar como detective privado, en particular, si se respetó el procedimiento establecido para la obtención de información; si las actividades para recopilar información fueron realizadas por una persona competente: una organización de detectives privados o un detective privado.
En cuarto lugar, la información recibida debe contener datos que permitan su verificación en la forma prevista por la legislación procesal penal.
Después de transferir esta información al participante en el proceso, puede transferir el informe y otros objetos y documentos a la persona que lleva a cabo el proceso penal. Al mismo tiempo, se puede interponer una petición para la realización de determinadas actuaciones procesales.
Dado lo anterior, parece apropiado introducir un artículo sobre el detective privado, sus derechos y obligaciones en el Código de Procedimiento Penal de la Federación Rusa. En particular, para otorgarle el derecho a celebrar un acuerdo sobre la recopilación de información con los participantes en el proceso penal especificado en las partes 2 y 3 del art. 86 Código Procesal Penal. Como obligación de un detective privado, indique la necesidad de informar al investigador (interrogador) sobre esto dentro de las 24 horas posteriores al momento de celebrar un acuerdo con un participante en el proceso penal. Al mismo tiempo, la notificación deberá indicar con cuál de los participantes en el proceso penal se ha celebrado el contrato y el objeto del contrato.
Teniendo en cuenta el precepto constitucional de que toda persona tiene derecho a la protección de sus derechos y libertades por todos los medios no prohibidos por la ley, la participación de un detective privado en un proceso penal no hará más que aumentar la posibilidad de acceso real a la justicia de los ciudadanos. Su participación puede convertirse en una de las formas de protección adicional de los derechos e intereses legítimos de los ciudadanos y organizaciones.
ENLACES A ACTOS JURÍDICOS
"CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL DE LA FEDERACIÓN DE RUSIA" del 18/12/2001 N 174-FZ
(adoptado por la Duma Estatal de la Asamblea Federal de la Federación Rusa el 22 de noviembre de 2001)
LEY FEDERAL del 08.08.2001 N 128-FZ
"DE LA LICENCIA DE DETERMINADAS ACTIVIDADES"
(adoptado por la Duma Estatal de la Asamblea Federal de la Federación Rusa el 13 de julio de 2001)
RF LEY del 11 de marzo de 1992 N 2487-1
"SOBRE LAS ACTIVIDADES DE DETECCIÓN PRIVADA Y SEGURIDAD EN LA FEDERACIÓN DE RUSIA"
Legalidad, 2005, N° 7
La nueva legislación procesal penal y la ciencia del derecho procesal penal han cambiado significativamente todo el concepto de proceso penal, que tiene como objetivo la aplicación del principio de competitividad e igualdad de las partes.
Desde estas posiciones, además de tener en cuenta los requerimientos de los organismos internacionales, cabe señalar que existe la necesidad de consagrar en la ley otros medios jurídicos tendientes a proteger los intereses legítimos de los participantes en el proceso penal. Como uno de ellos, se propone regular en el Código de Procedimiento Penal de la Federación de Rusia la recopilación por parte de un detective privado de información sobre un caso penal de forma contractual con los participantes en el proceso penal (cláusula 7, parte 2, artículo 3 de la Ley de la Federación Rusa del 11 de marzo de 1992 "Sobre las actividades de seguridad y detectives privados en la Federación Rusa").
Pasemos a la experiencia del trabajo detectivesco en el extranjero. La investigación privada se ha generalizado en EE. UU., Gran Bretaña, Alemania, Italia, Canadá, Francia, Japón y otros países. En varios países, los detectives participan activamente en la investigación de delitos, hasta la producción de acciones de investigación individuales.
Por ejemplo, en EE. UU. todo ciudadano puede contratar a un detective privado para que investigue cualquier caso. En este caso, un detective privado puede realizar actuaciones no procesales que podrían servir de base para imputar responsabilidad penal a una persona. Se entiende por acciones no procesales: obtener explicaciones de las víctimas del delito, de los testigos presenciales, así como de otras personas que puedan estar involucradas en el proceso como partícipes del mismo; recolectar artículos que puedan usarse como evidencia física; solicitud de documentos.
En algunos estados de EE. UU., los detectives privados pueden realizar arrestos de presuntos delincuentes, registros, incautaciones y el uso de equipos de vigilancia electrónica. Además, el detective, actuando sin orden judicial, debe estar seguro de que la persona que detuvo ha cometido un delito. De lo contrario, por detención irrazonable, el tribunal puede multarlo con una gran suma de dinero. Hay otra característica en el procedimiento de arresto: un detective privado, por regla general, no tiene derecho a interrogar a la persona arrestada, sino que debe transferirla a un oficial de policía o juez.
En Alemania, el trabajo de detective lo llevan a cabo detectives y agencias de detectives privados, dando prioridad al trabajo de detective individual. Los detectives se dedican a investigaciones privadas principalmente de delitos de carácter económico.
En el Reino Unido, un detective privado suele trabajar junto con abogados. Tal cooperación es muy productiva y beneficiosa para el cliente y para ambas partes. El abogado, habiendo elegido un detective, le asigna ciertas tareas, ya que él dirige la investigación. Los detectives llevan a cabo acciones penales por los mismos motivos que la policía. El detective tiene amplios derechos de investigación hasta la detención de una persona que cometa o haya cometido un delito que sea punible con prisión de al menos 5 años.
Habiendo recopilado suficiente información, el detective y el abogado hacen una declaración de acusación en nombre del cliente. Esto significa que el magistrado tiene conocimiento de un delito para el cual se requiere citación.
Como puede ver, en países extranjeros, los detectives privados ayudan activamente a las agencias gubernamentales en la lucha contra el crimen. Al mismo tiempo, el estado fomenta las actividades de las estructuras de detectives privados y los detectives, lo regula legalmente y les otorga amplios derechos.
Parece que más de cien años de experiencia en Francia, Estados Unidos, Gran Bretaña y otros países en la creación de condiciones procesales para el trabajo de detective pueden ser útiles para Rusia, que tiene condiciones históricas, legales y fácticas para esta actividad. Sin embargo, esto no significa que aún hoy sea necesario otorgar a los detectives privados rusos los poderes que tienen sus homólogos extranjeros. Como muestra la práctica, la copia oculta a menudo conduce a resultados negativos.
En varias etapas del desarrollo de Rusia, el estado cambió su actitud hacia el trabajo de detective privado, desde la negación total hasta el permiso legislativo de la posibilidad de recopilar información a favor de un participante en un proceso penal de forma contractual.
La ley sobre la actividad de detectives privados en Rusia se adoptó hace trece años. Sin embargo, es prácticamente imposible implementarlo, ya que el Código de Procedimiento Penal de la Federación de Rusia no regula esta actividad, y entre algunos funcionarios encargados de hacer cumplir la ley existe la opinión de que la participación de un detective en la recopilación de información sobre un caso penal será entorpecer su investigación y puede convertirse en una investigación paralela.
Parece que no hay fundamento para tales temores, ya que las actividades del detective deben desarrollarse en el marco de la ley y estar encaminadas a obtener información objetiva, que, sujeta a las condiciones procesales penales estipuladas, pueda convertirse en prueba. en un caso penal. El proceso de verificar la información recopilada por el detective y convertirla en evidencia procesal penal requiere una regulación legislativa en el Código de Procedimiento Penal de la Federación Rusa.
Varios participantes en el proceso penal (víctima, sospechoso, acusado, acusado civil, etc.) tienen derecho a recopilar y presentar documentos y objetos escritos para su inclusión en el caso penal como prueba. El Código de Procedimiento Penal (artículo 86), si bien les otorga este derecho, no determina los métodos para recoger y presentar documentos y objetos. Por lo tanto, en los casos en que ellos mismos no puedan, por una razón u otra, recopilar documentos y objetos para proteger sus derechos e intereses, pueden recurrir a un detective privado en busca de ayuda mediante la celebración de un acuerdo con él.
Un detective privado, en virtud de un acuerdo con un participante en el proceso, puede recopilar información para él, en particular, establecer testigos presenciales del crimen, la ubicación de objetos y documentos que se pueden adjuntar al caso penal como evidencia.
Además, al recopilar información, el detective puede percibir directamente los hechos y circunstancias que son relevantes para el caso penal, sobre los cuales puede declarar durante el interrogatorio como testigo.
La información recopilada por el detective no solo puede ser importante en la etapa de investigación, sino también servir como base para iniciar un caso penal. Un detective indispensable puede convertirse en la preparación de materiales sobre casos de acusación particular.
Cabe señalar que puede recabar información tanto para la acusación como para la defensa, igualando los derechos de las partes.
Lo anterior muestra claramente que la participación de un detective privado en un proceso penal no solo no contradice sus principios básicos, sino que, por el contrario, sirve como una de las garantías para que los intervinientes en el proceso penal ejerzan sus derechos, contribuye a resolver problemas y el logro de los fines de la justicia.
La recogida de información sobre un caso penal por parte de un detective privado sólo puede ser realizada por una persona con tal condición. Un detective privado es un ciudadano de la Federación Rusa que trabaja en una organización de detectives o que, de acuerdo con el procedimiento establecido por la ley, ha recibido una licencia para realizar actividades de detective y está registrado como empresario individual.
Para ser reconocido como detective privado, debe obtener una licencia para actividades de detective no estatal (privado). El procedimiento de concesión de licencias se rige por la Ley Federal "Sobre la concesión de licencias para determinados tipos de actividades", que entró en vigor el 11 de febrero de 2002.
La ley establece a quién no se expide licencia para la actividad de detective privado:
- menores de veintiún años;
- registrado ante las autoridades sanitarias por enfermedad mental;
- tener antecedentes penales por la comisión de un delito doloso;
- que hayan sido acusados de un delito (hasta que la cuestión de la culpabilidad se resuelva en la forma prescrita por la ley);
- despedidos del servicio público, de los organismos judiciales, fiscales y otros organismos encargados de hacer cumplir la ley por motivos que los comprometan;
- ex empleados de las fuerzas del orden que ejercieron control sobre actividades de seguridad privada y detectives, si no ha pasado un año desde el día de su despido.
La legitimidad de la actividad de detective privado está garantizada por restricciones legales, que se pueden dividir aproximadamente en cinco categorías:
1) prohibiciones sobre la comisión de acciones que pongan en peligro los derechos y libertades de una persona y de un ciudadano, ya que algunas de ellas son similares a las acciones de los sujetos del procedimiento penal y las actividades operativas de búsqueda:
- recopilación de información relacionada con la vida personal, las creencias políticas y religiosas de las personas;
- implementación de grabación de video y audio, fotografía y filmación en oficinas y otros locales sin el consentimiento por escrito de los funcionarios o individuos relevantes;
- acciones que atentan contra los derechos y libertades de los ciudadanos;
- acciones que pongan en peligro la vida, la salud, el honor, la dignidad y los bienes de los ciudadanos;
2) prohibiciones de ocultar información sobre delitos planificados o cometidos a los organismos encargados de hacer cumplir la ley;
3) prohibiciones sobre las acciones de un investigador privado contrarias a los intereses de su cliente:
- falsificar materiales o engañar al cliente;
- divulgación de la información recopilada, su uso para cualquier propósito contrario a los intereses de su cliente o en interés de terceros;
4) prohibiciones de acciones de cierta naturaleza:
- hacerse pasar por un oficial de la ley;
- transferencia de su licencia para uso de otros;
5) prohibiciones de realizar otras actividades. La actividad de detective privado debe ser la ocupación principal del detective, i. debe lidiar con él constantemente y recibir ingresos precisamente por la prestación de servicios de detective a los clientes. Existe una prohibición especial de combinar el trabajo de detective con el servicio público o un puesto remunerado elegido en asociaciones públicas.
La Ley que regula la actividad de detectives privados (parte 1, artículo 5) proporciona una lista exhaustiva de métodos para recopilar información utilizados en la actividad de detectives privados: interrogatorio oral de ciudadanos y funcionarios (con su consentimiento), realización de indagaciones, estudio de objetos y documentos (con consentimiento de sus propietarios), inspección externa de edificios, locales y otros objetos, observación para obtener la información necesaria para la prestación de los servicios.
La información recopilada por un investigador privado debe cumplir ciertas condiciones:
En primer lugar, la información que sea importante para establecer las circunstancias a probar debe estar relacionada con el caso penal en el que se ha celebrado un acuerdo con un participante en el proceso.
En segundo lugar, contener una indicación de la fuente de esta información o tema. Si en los materiales presentados por un investigador privado, la información recibida por él se reporta impersonalmente, sin indicar la fuente, no puede utilizarse como prueba.
En tercer lugar, debe ser posible verificar la legalidad de su recepción: si el tipo especificado de actividad de detective privado, como resultado de la cual se obtuvo la información, está incluido en la lista establecida por la Ley de 11 de marzo de 1992 (cláusula 7 , parte 2, artículo 3); si había motivos para actuar como detective privado, en particular, si se respetó el procedimiento establecido para la obtención de información; si las actividades para recopilar información fueron realizadas por una persona competente: una organización de detectives privados o un detective privado.
En cuarto lugar, la información recibida debe contener datos que permitan su verificación en la forma prevista por la legislación procesal penal.
Después de transferir esta información al participante en el proceso, puede transferir el informe y otros objetos y documentos a la persona que lleva a cabo el proceso penal. Al mismo tiempo, se puede interponer una petición para la realización de determinadas actuaciones procesales.
Dado lo anterior, parece apropiado introducir un artículo sobre el detective privado, sus derechos y obligaciones en el Código de Procedimiento Penal de la Federación Rusa. En particular, para otorgarle el derecho a celebrar un acuerdo sobre la recopilación de información con los participantes en el proceso penal especificado en las partes 2 y 3 del art. 86 Código Procesal Penal. Como obligación de un detective privado, indique la necesidad de informar al investigador (interrogador) sobre esto dentro de las 24 horas posteriores al momento de celebrar un acuerdo con un participante en el proceso penal. Al mismo tiempo, la notificación deberá indicar con cuál de los participantes en el proceso penal se ha celebrado el contrato y el objeto del contrato.
Teniendo en cuenta el precepto constitucional de que toda persona tiene derecho a la protección de sus derechos y libertades por todos los medios no prohibidos por la ley, la participación de un detective privado en un proceso penal no hará más que aumentar la posibilidad de acceso real a la justicia de los ciudadanos. Su participación puede convertirse en una de las formas de protección adicional de los derechos e intereses legítimos de los ciudadanos y organizaciones.
ENLACES A ACTOS JURÍDICOS
"CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL DE LA FEDERACIÓN DE RUSIA" del 18/12/2001 N 174-FZ
(adoptado por la Duma Estatal de la Asamblea Federal de la Federación Rusa el 22 de noviembre de 2001)
LEY FEDERAL del 08.08.2001 N 128-FZ
"DE LA LICENCIA DE DETERMINADAS ACTIVIDADES"
(adoptado por la Duma Estatal de la Asamblea Federal de la Federación Rusa el 13 de julio de 2001)
RF LEY del 11 de marzo de 1992 N 2487-1
"SOBRE LAS ACTIVIDADES DE DETECCIÓN PRIVADA Y SEGURIDAD EN LA FEDERACIÓN DE RUSIA"
Legalidad, 2005, N° 7
Original message
В. Семенов, старший прокурор управления Генеральной прокуратуры РФ.
Новое уголовно-процессуальное законодательство и наука уголовно-процессуального права существенно изменили всю концепцию уголовного судопроизводства, которая направлена на реализацию принципа состязательности и равноправия сторон.
С этих позиций, а также с учетом требований международных организаций следует констатировать, что назрела необходимость закрепления в законе иных правовых средств, направленных на защиту законных интересов участников уголовного процесса. В качестве одного из них предлагается регламентировать в УПК РФ сбор частным детективом сведений по уголовному делу на договорной основе с участниками уголовного процесса (п. 7 ч. 2 ст. 3 Закона РФ от 11 марта 1992 г. "О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации").
Обратимся к опыту детективной деятельности за рубежом. Частный сыск получил широкое распространение в США, Великобритании, Германии, Италии, Канаде, Франции, Японии и других странах. В ряде стран детективы активно участвуют в расследовании преступлений, вплоть до производства отдельных следственных действий.
Например, в США каждый гражданин может нанять частного детектива для расследования любого дела. При этом частный детектив может производить непроцессуальные действия, которые могли бы послужить основанием для привлечения лица к уголовной ответственности. Под непроцессуальными действиями понимаются: получение объяснений у пострадавших от преступления, очевидцев, а также других лиц, которые могут быть привлечены к процессу в качестве его участников; собирание предметов, которые могут быть использованы в качестве вещественных доказательств; истребование документов.
В некоторых штатах США частным детективам разрешено производство арестов подозреваемых в совершении преступления, обыски, выемки, использование средств электронного наблюдения. Причем детектив, действуя без судебного ордера, должен быть уверенным, что задержанное им лицо совершило преступление. В противном случае за необоснованное задержание суд может оштрафовать его на крупную денежную сумму. В процедуре ареста есть еще одна особенность: частный детектив, как правило, не имеет права допрашивать арестованного, а должен передать его сотруднику полиции или судье.
В Германии сыскной деятельностью занимаются детективы и частные детективные агентства, причем приоритет отдается индивидуальной сыскной деятельности. Детективы занимаются частным расследованием в основном преступлений экономического характера.
В Великобритании частный детектив, как правило, работает совместно с адвокатами - солиситорами. Такая кооперация очень продуктивна и выгодна клиенту и обеим сторонам. Солиситор, выбрав детектива, ставит перед ним определенные задачи, поскольку он руководит расследованием. Детективы осуществляют уголовное преследование на тех же основаниях, что и полиция. Детектив обладает широкими правами по расследованию вплоть до ареста лица, совершающего или совершившего преступление, влекущее наказание в виде лишения свободы на срок не менее 5 лет.
Собрав достаточно информации, детектив и солиситор делают от имени заказчика заявление об обвинении. Это означает, что магистрат ставят в известность о преступлении, в связи с которым требуется приказ о вызове лица в суд.
Как видим, в зарубежных государствах частный сыск оказывает активное содействие государственным органам в борьбе с преступностью. Государство при этом поощряет деятельность частных детективных структур и детективов, законодательно ее регулирует и предоставляет им обширные права.
Представляется, что более чем столетний опыт Франции, США, Великобритании и других стран в создании процессуальных условий для детективной деятельности может быть полезен и для России, имеющей для этой деятельности исторические, юридические и фактические условия. Однако это не означает, что уже сегодня следует предоставить российским частным сыщикам полномочия, которыми обладают их зарубежные коллеги. Как показывает практика, слепое копирование нередко приводит к негативным результатам.
На различных этапах развития России государство меняло отношение к частной детективной деятельности - от полного отрицания до законодательного разрешения возможности сбора сведений в пользу участника уголовного процесса на договорной основе.
Закон о частной детективной деятельности в России принят тринадцать лет назад. Однако реализовать его практически невозможно, поскольку УПК Российской Федерации эту деятельность не регулирует, а среди некоторых работников правоохранительных органов бытует мнение, что участие детектива в сборе сведений по уголовному делу будет препятствовать его расследованию и может превратиться в параллельное следствие.
Представляется, что для такого рода опасений оснований нет, поскольку деятельность детектива должна осуществляться в рамках закона и быть направлена на получение объективной информации, которая при соблюдении предусмотренных уголовно-процессуальных условий может быть преобразована в доказательства по уголовному делу. Процесс проверки собранной детективом информации и преобразования ее в уголовно-процессуальные доказательства требует законодательного регулирования в УПК РФ.
Ряд участников уголовного процесса (потерпевший, подозреваемый, обвиняемый, гражданский ответчик и др.) вправе собирать и представлять письменные документы и предметы для их приобщения к уголовному делу в качестве доказательств. УПК (ст. 86), предоставляя им это право, не определяет способы собирания и представления документов и предметов. Поэтому в тех случаях, когда они сами не имеют возможности в силу тех или иных причин собрать для защиты своих прав и интересов документы и предметы, то могут обратиться за помощью к частному сыщику, заключив с ним договор.
Частный сыщик по договору с участником процесса может собрать для него информацию, в частности установить очевидцев преступления, место нахождения предметов и документов, которые могут быть приобщены к уголовному делу в качестве доказательств.
Кроме того, собирая сведения, сыщик может непосредственно воспринимать факты и обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, о которых может дать показания на допросе в качестве свидетеля.
Сведения, собранные сыщиком, не только могут иметь значение в стадии расследования, но и послужить основанием для возбуждения уголовного дела. Незаменимым сыщик может стать при подготовке материалов по делам частного обвинения.
Следует заметить, что он может собирать сведения как для стороны обвинения, так и защиты, уравнивая права сторон.
Изложенное наглядно свидетельствует, что участие частного сыщика в уголовном процессе не только не противоречит его основным принципам, но, наоборот, служит одной из гарантий реализации участниками уголовного судопроизводства их прав, способствует решению задач и достижению целей правосудия.
Сбор сведений по уголовному делу частным сыщиком может производиться только лицом, имеющим такой статус. Частным сыщиком является гражданин Российской Федерации, работающий в сыскной организации или получивший в установленном законом порядке лицензию на осуществление сыскной деятельности и зарегистрированный в качестве индивидуального предпринимателя.
Для признания частным сыщиком необходимо получить лицензию на негосударственную (частную) сыскную деятельность. Порядок лицензирования регулируется Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности", вступившим в силу с 11 февраля 2002 г.
Законом установлено, кому лицензия на частную сыскную деятельность не выдается:
- не достигшим двадцати одного года;
- состоящим на учете в органах здравоохранения по поводу психического заболевания;
- имеющим судимость за совершение умышленного преступления;
- которым предъявлено обвинение в совершении преступления (до разрешения вопроса о виновности в установленном законом порядке);
- уволенным с государственной службы, из судебных, прокурорских и иных правоохранительных органов по компрометирующим их основаниям;
- бывшим работникам правоохранительных органов, осуществлявшим контроль за частной охранной и сыскной деятельностью, если со дня их увольнения не прошел год.
Законность частной сыскной деятельности обеспечивается правовыми ограничениями, которые можно условно разбить на пять категорий:
1) запреты на совершение действий, ставящих под угрозу права и свободы человека и гражданина, поскольку некоторые из них сходны с действиями субъектов уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности:
- сбор сведений,связанных с личной жизнью, с политическими и религиозными убеждениями отдельных лиц;
- осуществление видео- и аудиозаписи, фото- и киносъемки в служебных и иных помещениях без письменного согласия на то соответствующих должностных или частных лиц;
- действия, посягающие на права и свободы граждан;
- действия, ставящие под угрозу жизнь, здоровье, честь, достоинство и имущество граждан;
2) запреты скрывать от правоохранительных органов сведения о готовящихся или совершенных преступлениях;
3) запреты на действия частного сыщика вопреки интересам своего клиента:
- фальсификацию материалов или введение в заблуждение клиента;
- разглашение собранной информации, использование ее в каких-либо целях вопреки интересам своего клиента или в интересах третьих лиц;
4) запреты на действия определенного характера:
- выдачу себя за сотрудника правоохранительных органов;
- передачу своей лицензии для использования ее другими лицами;
5) запреты на занятие иной деятельностью. Частная сыскная деятельность должна быть у сыщика основным занятием, т.е. он должен заниматься ей постоянно и получать доходы именно за оказание сыскных услуг клиентам. Особо оговорен запрет на совмещение сыскной деятельности с государственной службой или выборной оплачиваемой должностью в общественных объединениях.
В Законе, регулирующем частную детективную деятельность (ч. 1 ст. 5), приведен исчерпывающий перечень методов сбора сведений, используемых в частной сыскной деятельности: устный опрос граждан и должностных лиц (с их согласия), наведение справок, изучение предметов и документов (с согласия их владельцев), внешний осмотр строений, помещений и других объектов, наблюдение для получения необходимой информации в целях оказания услуг.
Собранная частным сыщиком информация должна соответствовать определенным условиям:
Во-первых, сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, должны быть относимы к уголовному делу, по которому заключен договор с участником процесса.
Во-вторых, содержать указание на источник получения этой информации или предмета. Если в материалах, представленных частным сыщиком, полученная им информация сообщается обезличенно, без указания источника, она не может использоваться в доказывании.
В-третьих, должна существовать возможность проверить законность их получения: входит ли указанный вид частной сыскной деятельности, в результате которого получены сведения, в перечень, установленный Законом от 11 марта 1992 г. (п. 7 ч. 2 ст. 3); имелись ли основания для частного сыскного действия, в частности соблюден ли установленный порядок получения информации; проведены ли мероприятия по сбору сведений правомочным лицом - частной сыскной организацией или частным сыщиком.
В-четвертых, полученные сведения должны содержать данные, позволяющие проверить их в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством.
После передачи участнику процесса этой информации тот может передать отчет и другие предметы и документы лицу, осуществляющему производство по уголовному делу. При этом может быть заявлено ходатайство о проведении определенных процессуальных действий.
Учитывая изложенное, представляется целесообразным в УПК РФ ввести статью о частном сыщике, его правах и обязанностях. В частности, предоставить ему право заключения договора на сбор сведений с участниками уголовного процесса, указанных в ч. ч. 2 и 3 ст. 86 УПК. В качестве обязанности частного сыщика указать необходимость в течение суток с момента заключения договора с участником уголовного процесса сообщить об этом следователю (дознавателю). При этом в уведомлении указать, с кем из участников уголовного процесса заключен договор и предмет договора.
Учитывая конституционное положение о том, что каждый вправе защищать свои права и свободы всеми способами, не запрещенными законом, участие частного сыщика в уголовном процессе только повысит возможность реального доступа граждан к правосудию. Его участие может стать одной из форм дополнительного обеспечения защиты прав и законных интересов граждан и организаций.
ССЫЛКИ НА ПРАВОВЫЕ АКТЫ
"УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" от 18.12.2001 N 174-ФЗ
(принят ГД ФС РФ 22.11.2001)
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 08.08.2001 N 128-ФЗ
"О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
(принят ГД ФС РФ 13.07.2001)
ЗАКОН РФ от 11.03.1992 N 2487-1
"О ЧАСТНОЙ ДЕТЕКТИВНОЙ И ОХРАННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
Законность, 2005, N 7
Новое уголовно-процессуальное законодательство и наука уголовно-процессуального права существенно изменили всю концепцию уголовного судопроизводства, которая направлена на реализацию принципа состязательности и равноправия сторон.
С этих позиций, а также с учетом требований международных организаций следует констатировать, что назрела необходимость закрепления в законе иных правовых средств, направленных на защиту законных интересов участников уголовного процесса. В качестве одного из них предлагается регламентировать в УПК РФ сбор частным детективом сведений по уголовному делу на договорной основе с участниками уголовного процесса (п. 7 ч. 2 ст. 3 Закона РФ от 11 марта 1992 г. "О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации").
Обратимся к опыту детективной деятельности за рубежом. Частный сыск получил широкое распространение в США, Великобритании, Германии, Италии, Канаде, Франции, Японии и других странах. В ряде стран детективы активно участвуют в расследовании преступлений, вплоть до производства отдельных следственных действий.
Например, в США каждый гражданин может нанять частного детектива для расследования любого дела. При этом частный детектив может производить непроцессуальные действия, которые могли бы послужить основанием для привлечения лица к уголовной ответственности. Под непроцессуальными действиями понимаются: получение объяснений у пострадавших от преступления, очевидцев, а также других лиц, которые могут быть привлечены к процессу в качестве его участников; собирание предметов, которые могут быть использованы в качестве вещественных доказательств; истребование документов.
В некоторых штатах США частным детективам разрешено производство арестов подозреваемых в совершении преступления, обыски, выемки, использование средств электронного наблюдения. Причем детектив, действуя без судебного ордера, должен быть уверенным, что задержанное им лицо совершило преступление. В противном случае за необоснованное задержание суд может оштрафовать его на крупную денежную сумму. В процедуре ареста есть еще одна особенность: частный детектив, как правило, не имеет права допрашивать арестованного, а должен передать его сотруднику полиции или судье.
В Германии сыскной деятельностью занимаются детективы и частные детективные агентства, причем приоритет отдается индивидуальной сыскной деятельности. Детективы занимаются частным расследованием в основном преступлений экономического характера.
В Великобритании частный детектив, как правило, работает совместно с адвокатами - солиситорами. Такая кооперация очень продуктивна и выгодна клиенту и обеим сторонам. Солиситор, выбрав детектива, ставит перед ним определенные задачи, поскольку он руководит расследованием. Детективы осуществляют уголовное преследование на тех же основаниях, что и полиция. Детектив обладает широкими правами по расследованию вплоть до ареста лица, совершающего или совершившего преступление, влекущее наказание в виде лишения свободы на срок не менее 5 лет.
Собрав достаточно информации, детектив и солиситор делают от имени заказчика заявление об обвинении. Это означает, что магистрат ставят в известность о преступлении, в связи с которым требуется приказ о вызове лица в суд.
Как видим, в зарубежных государствах частный сыск оказывает активное содействие государственным органам в борьбе с преступностью. Государство при этом поощряет деятельность частных детективных структур и детективов, законодательно ее регулирует и предоставляет им обширные права.
Представляется, что более чем столетний опыт Франции, США, Великобритании и других стран в создании процессуальных условий для детективной деятельности может быть полезен и для России, имеющей для этой деятельности исторические, юридические и фактические условия. Однако это не означает, что уже сегодня следует предоставить российским частным сыщикам полномочия, которыми обладают их зарубежные коллеги. Как показывает практика, слепое копирование нередко приводит к негативным результатам.
На различных этапах развития России государство меняло отношение к частной детективной деятельности - от полного отрицания до законодательного разрешения возможности сбора сведений в пользу участника уголовного процесса на договорной основе.
Закон о частной детективной деятельности в России принят тринадцать лет назад. Однако реализовать его практически невозможно, поскольку УПК Российской Федерации эту деятельность не регулирует, а среди некоторых работников правоохранительных органов бытует мнение, что участие детектива в сборе сведений по уголовному делу будет препятствовать его расследованию и может превратиться в параллельное следствие.
Представляется, что для такого рода опасений оснований нет, поскольку деятельность детектива должна осуществляться в рамках закона и быть направлена на получение объективной информации, которая при соблюдении предусмотренных уголовно-процессуальных условий может быть преобразована в доказательства по уголовному делу. Процесс проверки собранной детективом информации и преобразования ее в уголовно-процессуальные доказательства требует законодательного регулирования в УПК РФ.
Ряд участников уголовного процесса (потерпевший, подозреваемый, обвиняемый, гражданский ответчик и др.) вправе собирать и представлять письменные документы и предметы для их приобщения к уголовному делу в качестве доказательств. УПК (ст. 86), предоставляя им это право, не определяет способы собирания и представления документов и предметов. Поэтому в тех случаях, когда они сами не имеют возможности в силу тех или иных причин собрать для защиты своих прав и интересов документы и предметы, то могут обратиться за помощью к частному сыщику, заключив с ним договор.
Частный сыщик по договору с участником процесса может собрать для него информацию, в частности установить очевидцев преступления, место нахождения предметов и документов, которые могут быть приобщены к уголовному делу в качестве доказательств.
Кроме того, собирая сведения, сыщик может непосредственно воспринимать факты и обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, о которых может дать показания на допросе в качестве свидетеля.
Сведения, собранные сыщиком, не только могут иметь значение в стадии расследования, но и послужить основанием для возбуждения уголовного дела. Незаменимым сыщик может стать при подготовке материалов по делам частного обвинения.
Следует заметить, что он может собирать сведения как для стороны обвинения, так и защиты, уравнивая права сторон.
Изложенное наглядно свидетельствует, что участие частного сыщика в уголовном процессе не только не противоречит его основным принципам, но, наоборот, служит одной из гарантий реализации участниками уголовного судопроизводства их прав, способствует решению задач и достижению целей правосудия.
Сбор сведений по уголовному делу частным сыщиком может производиться только лицом, имеющим такой статус. Частным сыщиком является гражданин Российской Федерации, работающий в сыскной организации или получивший в установленном законом порядке лицензию на осуществление сыскной деятельности и зарегистрированный в качестве индивидуального предпринимателя.
Для признания частным сыщиком необходимо получить лицензию на негосударственную (частную) сыскную деятельность. Порядок лицензирования регулируется Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности", вступившим в силу с 11 февраля 2002 г.
Законом установлено, кому лицензия на частную сыскную деятельность не выдается:
- не достигшим двадцати одного года;
- состоящим на учете в органах здравоохранения по поводу психического заболевания;
- имеющим судимость за совершение умышленного преступления;
- которым предъявлено обвинение в совершении преступления (до разрешения вопроса о виновности в установленном законом порядке);
- уволенным с государственной службы, из судебных, прокурорских и иных правоохранительных органов по компрометирующим их основаниям;
- бывшим работникам правоохранительных органов, осуществлявшим контроль за частной охранной и сыскной деятельностью, если со дня их увольнения не прошел год.
Законность частной сыскной деятельности обеспечивается правовыми ограничениями, которые можно условно разбить на пять категорий:
1) запреты на совершение действий, ставящих под угрозу права и свободы человека и гражданина, поскольку некоторые из них сходны с действиями субъектов уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности:
- сбор сведений,связанных с личной жизнью, с политическими и религиозными убеждениями отдельных лиц;
- осуществление видео- и аудиозаписи, фото- и киносъемки в служебных и иных помещениях без письменного согласия на то соответствующих должностных или частных лиц;
- действия, посягающие на права и свободы граждан;
- действия, ставящие под угрозу жизнь, здоровье, честь, достоинство и имущество граждан;
2) запреты скрывать от правоохранительных органов сведения о готовящихся или совершенных преступлениях;
3) запреты на действия частного сыщика вопреки интересам своего клиента:
- фальсификацию материалов или введение в заблуждение клиента;
- разглашение собранной информации, использование ее в каких-либо целях вопреки интересам своего клиента или в интересах третьих лиц;
4) запреты на действия определенного характера:
- выдачу себя за сотрудника правоохранительных органов;
- передачу своей лицензии для использования ее другими лицами;
5) запреты на занятие иной деятельностью. Частная сыскная деятельность должна быть у сыщика основным занятием, т.е. он должен заниматься ей постоянно и получать доходы именно за оказание сыскных услуг клиентам. Особо оговорен запрет на совмещение сыскной деятельности с государственной службой или выборной оплачиваемой должностью в общественных объединениях.
В Законе, регулирующем частную детективную деятельность (ч. 1 ст. 5), приведен исчерпывающий перечень методов сбора сведений, используемых в частной сыскной деятельности: устный опрос граждан и должностных лиц (с их согласия), наведение справок, изучение предметов и документов (с согласия их владельцев), внешний осмотр строений, помещений и других объектов, наблюдение для получения необходимой информации в целях оказания услуг.
Собранная частным сыщиком информация должна соответствовать определенным условиям:
Во-первых, сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, должны быть относимы к уголовному делу, по которому заключен договор с участником процесса.
Во-вторых, содержать указание на источник получения этой информации или предмета. Если в материалах, представленных частным сыщиком, полученная им информация сообщается обезличенно, без указания источника, она не может использоваться в доказывании.
В-третьих, должна существовать возможность проверить законность их получения: входит ли указанный вид частной сыскной деятельности, в результате которого получены сведения, в перечень, установленный Законом от 11 марта 1992 г. (п. 7 ч. 2 ст. 3); имелись ли основания для частного сыскного действия, в частности соблюден ли установленный порядок получения информации; проведены ли мероприятия по сбору сведений правомочным лицом - частной сыскной организацией или частным сыщиком.
В-четвертых, полученные сведения должны содержать данные, позволяющие проверить их в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством.
После передачи участнику процесса этой информации тот может передать отчет и другие предметы и документы лицу, осуществляющему производство по уголовному делу. При этом может быть заявлено ходатайство о проведении определенных процессуальных действий.
Учитывая изложенное, представляется целесообразным в УПК РФ ввести статью о частном сыщике, его правах и обязанностях. В частности, предоставить ему право заключения договора на сбор сведений с участниками уголовного процесса, указанных в ч. ч. 2 и 3 ст. 86 УПК. В качестве обязанности частного сыщика указать необходимость в течение суток с момента заключения договора с участником уголовного процесса сообщить об этом следователю (дознавателю). При этом в уведомлении указать, с кем из участников уголовного процесса заключен договор и предмет договора.
Учитывая конституционное положение о том, что каждый вправе защищать свои права и свободы всеми способами, не запрещенными законом, участие частного сыщика в уголовном процессе только повысит возможность реального доступа граждан к правосудию. Его участие может стать одной из форм дополнительного обеспечения защиты прав и законных интересов граждан и организаций.
ССЫЛКИ НА ПРАВОВЫЕ АКТЫ
"УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" от 18.12.2001 N 174-ФЗ
(принят ГД ФС РФ 22.11.2001)
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 08.08.2001 N 128-ФЗ
"О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
(принят ГД ФС РФ 13.07.2001)
ЗАКОН РФ от 11.03.1992 N 2487-1
"О ЧАСТНОЙ ДЕТЕКТИВНОЙ И ОХРАННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
Законность, 2005, N 7
