- Регистрация
- 4 Декабрь 2010
- Сообщения
- 471
- Реакции
- 10
- Баллы
- 18
- Возраст
- 59
АГЕНТУРНЫЙ МЕТОД В БОРЬБЕ С ПРЕСТУПНОСТЬЮ В ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАНАХ
"Цель и средство любого эффективного ответа на угрозу организован-
ной преступности - информация". Это мнение американских криминологов
Д.Герберта и Х.Тритта (D.Herbert, H.Tritt) предельно четко отражает
сущность подхода полицейских и специальных служб наиболее развитых
стран к борьбе с данным явлением. В практической деятельности во гла-
ву угла ставится сбор, накопление, оценка и обработка разведыватель-
ной информации о преступных структурах. "Качественная информация -
ключ к надежной политике и стратегии контроля организованной преступ-
ности" утверждают Дж.Динтино и Ф.Мартенс (J.Dintino, F.Martens).
В основе такого подхода - четкое понимание того, что основной
объект воздействия правоприменительных сил в этой сфере - криминаль-
ные организации, как единое целое. "Сегодняшняя наша основная цель -
не борьба с отдельными мелкими жуликами, а уничтожение крупных
преступных организаций, подчеркивает директор американского Федераль-
ного бюро расследований Уильям Сешенс (William S. Sessions). "Методом
"обработки конкретного случая",- полагают в Швейцарии,- можно изобли-
чить только отдельных лиц, которые без труда будут заменены в
преступной группе... Органы уголовного преследования, если они хотят
всерьез бороться с организованной преступностью, должны ставить перед
собой следующую главную цель: разгром организации путем изобличения
максимального числа ее членов и в первую очередь главарей. А для это-
го необходима широко задуманная и настойчиво проводимая ... работа по
изучению всего "организма" преступного формирования. ... Традиционный
метод расследования здесь только помешал бы".
Совместная операция Агентства по борьбе с распространением нарко-
тиков (Drug Enforcement Agency - DEA) и ФБР "Pizza Connection"
("Связь через пиццерию") привела в конечном итоге к широкомасштабным
арестам ведущих представителей международного наркобизнеса. Зарубеж-
ные специалисты, комментируя этот факт, подчеркивают, что успех дела
обеспечили долговременные, тщательно подготовленные мероприятия по
сбору подробных разведывательных данных.
В отличие от расследования обычного преступления (преступления -
инцидента), когда полиция исходит из ставшего известным факта
нарушения закона, расследование действий криминальных организаций
требует длительного наблюдения, позволяющего выявить цели, методы и
районы их преступной деятельности, структуру и кадровый состав, планы
и замыслы. Конспиративность преступных сообществ, предпринимаемые ими
меры к сокрытию следов противоправных действий, нейтрализации возмож-
ных свидетелей и иных неугодных лиц, проникновение в структуры
власти, использование современных технических средств, создают усло-
вия, в которых поступление в правоохранительный орган полноценной
оперативно значимой информации в состоянии обеспечить только специ-
альные средства и методы негласного расследования: электронный конт-
роль, наружное наблюдение, перлюстрация почтовой корреспонденции и,
наконец, агентура.
Остановимся подробней на последнем и проследим как понимают и
оценивают роль агентурного метода западные правоохранительные систе-
мы. Прежде всего отметим тот факт, что законодательная и судебная
власти развитых государств всегда активно поддерживали усилия по ук-
реплению агентурной деятельности, занимающей значительное место в по-
лицейских операциях и акциях специальных служб. Верховный Суд США
неизменно подчеркивает право полиции на получение информации
посредством осведомителей. "Использование секретных осведомителей или
тайных агентов,- говорится в одном из решений этого уважаемого органа,-
является законной и правильной практикой исполнения закона и оправдано
интересами публики". (Laird v. Tatum. 408 U.S.1 (1972). Знаменитая
четвертая поправка к американской конституции незащищает правонарушителя
от того, что лицо, которого он добровольно посвящает в свои противоправные
действия, не разоблачит их.
Активно используя агентуру в своих расследованиях,органы правопорядка
полагаются также и на традиционные настроения западной общественности.
Абсолютное большинство населения, никак не отождествляя себя с преступным
миром или деятельностью иностранных разведок, относится в целом одобрительно
или нейтрально к использованию специальных методов
расследования уполномоченными на то органами (полемика касается в
основном определения рамок их применения а также формконтроля,
исключающих возможные злоупотребления).Сказывается также традиционная
законопослушность граждан, довольно высокий уровень общественного правосознания.
Имеются и вполне реальные исторические корни. Так в Британии, еще до создания
постоянной полицейской системы, с начала 18
века действовала система "Do it yourself". Каждый гражданин мог самостоятельно
передать правосудию преступника, расчитывая на часть возвращенного похищенного
или иную награду. Врожденное уважение к закону большинства граждан позволяет и
сегодня широко использовать такие полицейские программы, как, например, канадские"
Соседский догляд" или "Схвати за руку". Схема действия последней такова. Любой житель
Оттавы, заметив чьи-либо подозрительные действия,может позвонить в полицию и
рассказать о своих наблюдениях. Если подозрения окажутся верными и
приведут к аресту преступника, источник информации получит материальное вознаграждение.
При этом гарантируется полное инкогнито, что снимает опасения относительно
возможноймести преступника: причитающуюся сумму можно востребовать в банке,
назвав индивидуальный номер, который выдается звонящему в полицию. В Японии
дисциплина, конформизм и глубоко укоренившиеся в обществе корпоративные
традиции позволяет полиции и спецслужбам этой страны твердо рассчитывать
на конфиденциальное информационное содействие практически любого гражданина.
Отметим к слову, что для Руси более характерна традиция сокрытия от властей
воров и лихих людей, сочувствия и помощи арестантам.
Полицейские руководители в развитых странах исходят их того, что
в ряду специальных методов использование тайных агентов и осведомите-
лей является наиболее эффективной "техникой", в частности, в борьбе с
организованной и "беловоротничковой" преступностью, коррупцией, с
террористическими организациями. В этих сферах от агентуры поступает
основная масса наиболее ценной и непосредственно относящейся к делу
информации. Недаром в среде американских полицейских популярна пого-
ворка: "Полицейский хорош настолько, насколько хорош его осведоми-
тель".
"Осведомитель - решающее средство расследования,- утверждает аме-
риканский криминолог Дж.Уилсон (James Q.Wilson), долгое время иссле-
довавший деятельность двух весьма эффективных спецслужб США - ФБР и
ДЕА,- в феврале 1976 года я опросил 10 сотрудников ФБР, расследовав-
ших в общей сложности 86 криминальных дел, в половине из них исполь-
зовались осведомители, часть из них - в чисто информационных целях,
другие - в активных мероприятиях. Например, информатор помогал
преступникам организовать нападение на трейлер, в то время, как сот-
рудники ФБР держали ситуацию под контролем, готовые в любой момент
осуществить операцию по захвату".
Как ни парадоксально, но несмотря на бурное развитие техники
электронного контроля значение агентуры, как эффективного средства
негласного расследования возрастает. Причина в том, что усложнение в
современном мире структуры социальных связей неизбежно ведет к усиле-
нию роли человеческого фактора. Это закономерно и для такой специфи-
ческой сферы, как оперативно-розыскная деятельность. Весьма характер-
но, что мартовские 1992 года слушания комитета по разведке палаты
представителей Конгресса США выявили тенденцию, свидетельствующую о
том, что основной упор в деятельности разведывательного сообщества
этой страны будет делаться на работу с агентами, а не технические
средства. С приходом Роберта Гейтса (R.Gates) на пост директора ЦРУ и
номинального руководителя всей разведывательной системы Америки, ак-
тивно развернулась работа по расширению агентурной сети. Бывший ди-
ректор ЦРУ, а ныне эксперт по вопросам разведки Ричард Хелмс
в недавнем интервью выходящему в Париже журналу "Жен Африк"
высказался за более активное использование методов агентурного сбора
информации.
Здесь самое время пояснить некоторые особенности специальной тер-
минологии. В практике американского Федерального бюро расследований,
некоторых иных правоприменительных ведомств этой страны, а также дру-
гих государств используются следующие понятия:
1) конфиденциальный источник (confidential source) - лицо, пере-
дающее на конфиденциальной основе информацию, к которой оно имеет за-
конный доступ в силу своего объективного положения. Конфиденциальный
источник как правило не связан с преступным миром, предоставляет ин-
формацию, не нуждаясь в специальных стимулах. Конфиденциальным источ-
ником может быть, например, банковский служащий, сотрудник колледжа,
торговый работник, бизнесмен и так далее;
2) осведомитель, информатор (Informant, Informer, технический
термин "Cooperating Individual" - CI) - любое другое лицо, передающее
ФБР информацию на конфиденциальной основе. Обычно это лицо, тесно
связанное с объектами негласного расследования и имеющее в этой связи
надежный доступ к оперативно-ценной информации. Чаще всего осведоми-
тель - это непосредственный представитель преступного мира. Франк-
фуртский прокурор Г.Кернер, знаток уголовного мира отмечает: "У зако-
нопослушного, любящего порядок, щепетильного, осторожного и прямодуш-
ного человека нет шансов стать осведомителем ... Это означает, что
обычно у осведомителя за спиной успешная уголовная карьера или изряд-
ный опыт контактов с уголовниками".
В ДЕА употребляют следующие термины:
1) информатор I класса - представитель криминальной среды или ли-
цо, тесно связанное с этой средой. Обычно он сотрудничает сознатель-
но, но иногда используется и "втемную". Например уличный торговец
наркотиками может не знать, что совершает сделки с сотрудником ДЕА, и
таким образом непреднамеренно выводит его на оптового поставщика зап-
рещенного товара;
2) информатор II класса - обычный гражданин. Например - сотрудник
отеля, информирующий о прибытии в город объекта оперативного внимания
или легальный торговец химическими препаратами, которые могут быть
использованы в производстве амфетаминов или барбитуратов.
В процессе расследования полиция и спецслужбы широко и в разнооб-
разных формах пользуются помощью осведомителей: от простых разовых
заданий до участия в сложных и долговременных операциях. Наряду с
этим, к особо ответственным операциям привлекается особая категория
негласных сотрудников - "секретные агенты", особенно в тех случаях,
когда речь идет о получении не просто оперативной информации, а обви-
нительных доказательств для судебного процесса.
В соответствии с "Указаниями генерального Прокурора США по тайным
операциям ФБР" 1987 года (Attorney Generals Guidelines on FBI
Undercover Operations) "секретный агент" - это штатный сотрудник ...
работающий под руководством и контролем ФБР в определенном расследо-
вании, чьи отношения с Бюро скрываются от третьих лиц в ходе операции
путем использования прикрытия или вымышленных установочных данных.
"Тайная операция" - операция негласного расследования, в которой
используется "секретный агент". В серьезных операциях обычно сочета-
ется участие "секретных агентов" и осведомителей. Нередко осведоми-
тель вводит в организацию агента, выступающего в соответствующей
обстоятельствам роли. "Тайная операция" обычно заканчивается судебным
процессом с агентом, выступающим в качестве главного свидетеля обви-
нения. В 1984 году министр юстиции США У.Смит (W.Smith) охарактевал
"тайные операции" как один из наиболее эффективных и успешных
инструментов расследования. "Во многих случаях,- подчеркнул он,- этот
инструмент является единственным методом борьбы со злом". Метод приз-
нан Конгрессом США исключительно эффективным оружием в борьбе с кор-
рупцией и организованной преступностью. Федеральное бюро расследова-
ний прибегает к помощи "секретных агентов" в криминальных расследова-
ниях с 1972 года. В 1973 - 74 г.г. они использовались примерно в 30
делах. К 1984 году количество таких расследований достигло 391, а
расходы составили 12 518 000 долларов. В настоящее время этот метод
применяют практически все ведомства системы охраны правопорядка США.
Один из наиболее известных фактов такого рода, данные о котором
были раскрыты в 1982 году - проникновение агента ФБР Джо Пистоуна
(Joe Pistone) в высшие слои "La Cosa Nostra", где он провел шесть
лет. В результате стало возможным судебное преследование ряда лидеров
американской мафии. Успешное внедрение агента было частично приоста-
новлено по причине опасений за его жизнь. Дело не в том, что он был
разоблачен преступниками, а в самом его успехе. Пистоун сыграл свою
роль так хорошо, что возникла опасность для него в борьбе с соперни-
чающей преступной группировкой. В 1987 году широкую огласку в прессе
получили результаты операции "Double Steel", проводившейся ФБР в шта-
те Нью-Йорк с целью выявления и разоблачения коррумпированных чинов-
ников. С миниатюрным звукозаписывающим устройством, спрятанным в
одежде, секретный агент, выступавший под именем коммерсанта Винни Си-
лона (Vinnie Silon), в течение двух лет 106 (сто шесть) раз предлагал
взятки должностным лицам штата, встретив всего один отказ, и то, по-
тому, что объект счел предложенную сумму недостаточной.
Аналогичные методы применяет также французская полиция, в частности
"бригады сыска и захвата" - БРИ, сотрудники которых осуществляют наблюдение
за преступной средой изнутри. В Швейцарии в последние
годы в криминальную среду наряду с обычной агентурой внедряют штатных
сотрудников полиции, именуемых "taupe" - "крот". Венгерская полиция
располагает подразделениями глубоко законспирированных сотрудников,
специально подготовленных для работы в преступном мире. Оперативная
деятельность отдела "ОП" Гамбургского криминального ведомства основы-
вается на использовании т.н. "прикрытых сотрудников" ("verdeckte
vermittler") в криминогенной среде. Также действует специальные и по-
лицейские службы других стран.
Обращает на себя внимание тенденция к расширению круга субъектов
и объектов применения современных технологий негласного расследова-
ния. Только в США, помимо полицейских органов различного уровня, мож-
но насчитать больше десятка федеральных ведомств, использующих методы
тайного розыска, и, прежде всего, агентуру. В их числе ФБР, ЦРУ, РУ-
МО, военная контрразведка, Агентство по борьбе с распространением
наркотиков, Бюро по контролю за алкоголем, табачными изделиями и ору-
жием, Служба иммиграции и натурализации, Служба внутренних доходов,
Служба Маршаллов, Береговая охрана, Таможенная служба, Секретная
служба Министерства финансов. По свидетельству профессора Garry
Т.Маrx, к специальным методам расследования все чаще прибегают также
федеральные ведомства, на первый взгляд весьма далекие от правоприме-
нительной деятельности. В своем исследовании "Undercover" профессор в
этой связи упоминает департаменты сельского хозяйства, внутреннего
жилищного и городского развития, администрацию правительственных
служб, комиссию по ядерному регулированию, комиссию по товарам и тор-
говле, некоторые комитеты Конгресса, а также ведомство, занимающееся
вопросами потребления, здоровья и защиты окружающей среды, агенство
по транспортным средствам и др. Сферы применения этих методов также
весьма разноообразны. Так,например Лесная служба США в 1985 году сообщила
о своем плане борьбы с незаконными посевами марихуаны, который включает
использование 500 специальных агентов. В июне 1990 года служащий американской
электронной компании "Плюм текнолоджи" Р.Хоффман был арестован в
международном аэропорту Лос-Анджелеса при попытке получить чек на
сумму 150 тыс.долларов от агентов таможенной службы Соединенных Штатов,
выдававших себя за посредников компаний ЮАР. Хоффману предъявлено обвинение
в незаконной продаже за рубеж секретной технологии.
В печать попали сведения о методах борьбы с таким видом
морально-нравственной преступности, как вовлечение детей в порнобизнес
с применением шантажа и насилия. Поскольку преступления такого рода обычно
совершаются в приватной обстановке, полиция широко использует для их
раскрытия наружное наблюдение, специальную электронную техни-
ку, видео- и звукозапись, практикует внедрение агентуры в соответствующую среду.
Летом этого года ФБР США завершило крупномасштабную операцию по
раскрытию мошенничества в сфере медицинского обслуживания населения,
в результате которой было арестовано более 100 человек в 52 городах
страны. При этом ФБР использовало многочисленную агентуру в колониях
различных национальных меньшинств для получения сигнальной информа-
ции, контроля за обстановкой, ведения разработок.
В последние годы в большинстве высокоразвитых стран Запада в за-
конодательном порядке были наделены полномочиями правоохранительных
органов налоговые ведомства. В их структуре имеются службы фискально-
го сыска, использующие в финансовых и налоговых расследованиях формы
и методы работы, характерные для полиции и контрразведки: скрытое
наблюдение, задержание, обыски и аресты; перлюстрация корреспонденции
и прослушивание телефонны разговоров; применение оперативной техники
и конспиративной звуко- и видеозаписи; привлечение агентуры и платных
информаторов.
Так налоговое ведомство США - (Internal Revenue Service) имеет
право проводить специальные операции и использовать институт секрет-
ных помощников. Объектами негласных расследований IRS стали крупные
бизнесмены, банкиры и менеджеры, судьи и прокуроры, военнослужащие,
выборные должностные лица, профсоюзные лидеры и руководители различ-
ных общественных организаций, а также государственные служащие всех
уровней и представители различных структур местной исполнительной
власти.
Финансово-налоговой инспекции ФРГ (Steuerfahndung) также пре-
доставлено право перлюстрации почтовой корреспонденции, прослушивания
телефонных разговоров, использования специальных оперативно-техни-
ческих средств и негласных информаторов.
Чем руководствуются спецорганы, определяя необходимое количество
осведомителей? Из открытых исследований некоторых американских крими-
нологов известно, что, например, в ДЕА не предусмотрено количествен-
ных квот по агентуре. Расследование дел в сфере борьбы с наркобиз-
несом невозможно без активного использования агентов, поэтому в
штаб-квартире этого ведомства вполне резонно судят о качестве аген-
турной работы любого территориального отделения по количеству успешно
расследованных дел. В ФБР в отличие от ДЕА контроль за использованием
агентуры более централизован. В течение многих лет это ведомство
стремилось поддерживать высокий количественный уровень осведомителей
путем введения определенных квот их наличия в оперативных подразделе-
ниях. Руководители отделений ФБР, допустившие общее снижение коли-
чества агентуры, могли подвергнуться суровой критике со стороны
инспекторов центрального аппарата. Зачастую такой подход порождал на-
рушения в статотчетности, или говоря более понятным нам языком - при-
писки.
Отметим также, что в инструкциях для ФБР указывается о необходи-
мости сведения к минимуму использование осведомителей или конфиденци-
альных источников в расследовании дел, связанных с обеспечением внут-
ренней безопасности страны.
Но это сведения общего характера. Конкретные количественные ха-
рактеристики агентурно-осведомительской деятельности полиции и спецс-
лужб всегда считались строго конфиденциальными сведениями и ни одно
уважающее себя государство не позволяет без особой на то надобностипредавать
гласности соответствующую информацию. Поэтому реально оце-
нить масштабы такой деятельности весьма сложно, если вообще возможно.
Остается лишь довольствоваться отдельными фактами и сообщениями.
Так например, только в Чикаго, по признанию ФБР, за период с 1966
по 1976 г. было нанято 5145 платных политических осведомителей. Они
обошлись в 2.5 млн.долл. Но эти данные не включают целую армию осве-
домителей, работавших "по сыску красных" в чикагском полицейском уп-
равлении. Не включены сюда и осведомители иных полицейско-разведыва-
тельных органов - федеральных и штатов, работавших совместно с ФБР, а
также осведомители, используемые в этом городе в других сферах право-
охранительной деятельности.
За два с половиной года Комитет граждан по вопросам полицейских
репрессий (Лос-Анджелес) обнаружил проникновение в организацию не ме-
нее шести тайных агентов полиции. Так, полицейский агент Д.Одом про-
работала в Комитете более двух лет и за это время постепенно добралась
до руководящего поста - стала секретарем организации. Агентом
оказался и С.Соломон - один из руководителей Национального союза про-
тив рассовых и политических репрессий.
Только в одной операции по борьбе с коррупцией и организованной
преступностью "АБСКАМ", которая охватывала территорию трех амери-
канских штатов, участвовало до 100 агентов и осведомителей. Она про-
должалась около двух лет и стоила примерно 800 тыс.долл.
Полицейские ведомства западных стран не скрывают, что активно
вербуют осведомителей из числа прислуги, врачей и медсестер, служащих
различного рода увеселительных заведений, водителей такси, служащих
гаражей и иных лиц, которые, по ее мнению, вероятнее всего, могут
иметь контакты с представителями преступного мира. Однако наибольшую
ценность представляют, осведомители, связанные с преступным миром не-
посредственно.
Территориальное отделение ДЕА, работу которого изучал James
Q.Wilson, в течение года арестовало 234 человека по делам о наркобиз-
несе и 11 из них завербовало в качестве осведомителей. Всего же заэтот
год отделением было завербовано 72 осведомителя, из них - 43
добровольцы (желающие заработать, родственники наркоманов, стремящие-
ся отомстить наркодельцам, продавцы наркотиков, надеящиеся устранить
таким образом своих конкурентов на ниве наркобизнеса и патриотичес-
ки настроенные граждане).
Хотелось бы остановиться еще на одном из важнейших аспектов
использования агентурного метода - гарантиях конфиденциальности.
В "Циркуляре по использованию осведомителей и других информато-
ров" (ФРГ) говорится: "При выполнении своих задач в сфере обеспечения
безопасности и уголовного преследования полиция опирается и на такую
информацию и показания населения, которые могут быть добыты только
при соблюдении гарантий конфиденциальности". И далее: "... предостав-
ление гарантий конфиденциальности и использование осведомителей соот-
ветствует требованиям практики. Это является принципиально признанным
в судебной практике и юридической литературе государственно-правовым
средством безопасности и уголовного преследования".
В учебнике для полицейских "Техника допроса" профессора Франк-
фуртского университета Фридриха Геердса подчеркивается: "При каком бы
то ни было участии в деле агента-осведомителя самое лучшее - не упо-
минать в материалах даже самого этого факта". Генеральный прокурор
ФРГ доктор Гайсер заявил: "В интересах государства всячески охранять
от демаскировки с таким трудом созданную, опутывающую преступные
группировки информационную паутину". Эти цитаты достаточно ясно отра-
жают главную официальную линию властей в данном вопросе, и не только
в Германии.
Чтобы помочь полиции в защите такого рода источника разведыва-
тельных данных, как осведомители, Верховный суд США сформулировал ос-
новные положения, которые сводятся к следующему. Привилегия осведоми-
теля - это привилегия правительства не разглашать сведения о лицах,
которые предоставляют полиции информацию о нарушениях закона. Цель
привилегии - обеспечение и защита интересов общества в области испол-
нения закона. Суд при этом исходил из обязанности граждан сообщать о
совершенных, совершающихся, а также готовящихся преступлениях и из
обязанности соответствующих государственных органов, сохраняя аноним-
ность граждан, поощрять их к выполнению этой обязанности.
В 1982 году Конгресс США принял поправку к закону о национальной
безопасности 1947 года, которая предусматривает строгую уголовную от-
ветственность за разглашение фамилий негласных сотрудников и осведо-
мителей ФБР, внедренных в преступные организации. В практической
деятельности ФБР твердо придерживается правила
никогда не "сжигать" агента, за исключением особых случаев, когда не-
возможно привлечь к ответственности преступников, если агент не выс-
тупит в суде на стороне обвинения. Причем делается это исключительно
с согласия агента и с санкции высших чинов ФБР. Руководитель одного
из подразделений ФБР, занимающегося борьбой с организованной преступ-
ностью отметил: "Мы гарантируем анонимность информаторов. Иногда ради
их защиты приходится даже отказываться от реализации крупных и перс-
пективных дел". Такая позиция объясняется тем, что появление агента в
суде лишает спецслужбу полезного оперативного источника. Наряду с
этим гарантия абсолютной анонимности - существенный аспект для прив-
лечения к сотрудничеству будущих осведомителей. "Люди знают, что они
могут доверять нам": говорит представитель данного ведомства.
Защите полицейских каналов конфиденциальной информации способс-
твует также федеральный закон, направленный против попыток какими-ли-
бо средствами помешать кому бы то ни было сообщить властям информа-
цию, которая касается нарушения любого уголовного закона США (18 USC,
§ 1510).
Еще один важный вопрос - обеспечение правовых гарантий. Главная
сложность заключается в том, что осведомитель или агент, внедренный в
преступную группировку, так или иначе может быть вовлечен в противоп-
равные действия. Он не сумеет добыть необходимых сведений, если не
является интегрированным элементом преступного сообщества, не пользу-
ется полным доверием в этой среде, не терпящей нейтральных наблюдателей.
В преступные замыслы посвящаются только лица, участвующие в их
подготовке или реализации.
Изучение западных публикаций позволяет выделить в этой проблеме
два основных аспекта. Первый из них отражает необходимость освобождения
от уголовной ответственности (или ее смягчения) за ранее совершонное
преступление привлекаемого к негласному сотрудничеству участника
преступного сообщества. Второй касается определения законодательным
путем пределов и обстоятельств возможного участия агента в незаконных
действиях преступников в ходе выполнения им заданий оперативного органа.
Смягчение или даже освобождение от наказания - существенный сти-
мул, побуждающий преступника оказать содействие правоохранительным
органам. "Самосохранение - главный закон природы, - пишут американцы
Harney M.L. и Cross J.C. в своем известном исследовании об агентурной
работе,- поэтому мы вправе ожидать благоприятной эмоциональной реак-
ции будущего агента по отношению к целям оперативной разработки, если
есть вещи, которых он боится, например, угроза уголовного наказания."
В США существует вполне обоснованное мнение о том, что без применения
соответствующих законных актов и в частности правовой конструкции
главного свидетеля обвинения (из числа раскаявшихся членов мафии), не
удалось бы нанести по организованной преступности решающих ударов.
Данные обстоятельства активно используются в оперативной деятельнос-
ти. Например, James Q.Wilson, ознакомился с делами 39 осведомителей,
завербованных одним из территориальных отделений ДЕА и обнаружил, что
20 из них сотрудничали в надежде избежать уголовного наказания или
смягчить его (из остальных 9 работали чисто за вознаграждение, двое
по идеологическим мотивам - антикастровские активисты, один надеялся
заработать американское гражданство, а остальные - добропорядочные
граждане, которые сотрудничали, вдохновленные идеей искоренения такого
зла, как наркомания).
Правовые нормы, одобряющие деятельное раскаяние, применяются и в
ряде других стран. Характерно, что международный семинар по вопросам
борьбы с организованной преступностью, состоявшийся в 1991 году у нас
в г.Суздале, рекомендовал в качестве действенной меры создавать "воз-
можности освобождения рядовых преступников от уголовного преследова-
ния за их действия в интересах изобличения лидеров организованных
преступных групп".
Второй аспект проблемы характерен для уже действующих осведомите-
лей и "секретных агентов". Согласно инструкциям ФБР, негласный сот-
рудник ставится в известность, что связь с Бюро не защитит от ареста
или судебного преследования за нарушение закона за исключением тех
случаев, когда Федеральное бюро определит, что участие данного лица в
деятельности, которая в иных условиях считалась бы преступной, оправ-
дано. В каких же случаях противоправные действия негласного сотрудни-
ка могут быть признаны полезными для общества? Обратимся к "Указаниям
генерального Прокурора США по тайным операциям ФБР" (1987 г.):
Официальное лицо не может рекомендовать или одобрить участие
секретного сотрудника или осведомителя в незаконной деятельности, по-
ка такое участие не оправдано в интересах:
а) добывания информации или доказательств, необходимых для прио-
ритетных целей судебного преследования;
б) установления или поддержания правдоподобности прикрытия с ли-
цами, связанными с расследуемой преступной деятельностью;
в) предупреждения или избежания опасности смерти или серьезного
ранения.
Участие в деятельности, которая согласно закону считается серьез-
ным преступлением (кроме скупки и продажи краденных и контрабандных
товаров) заранее санкционируется руководством ФБР. Для участия в
скупке и продаже краденных и контрабандных товаров и других мелких
правонарушениях достаточно письменной санкции начальника местного отделения ФБР.
Если неожиданно возникают непредусмотренные ситуации, влекущие
необходимость участия агента в серьезном преступлении (фелонии), он
должен немедленно проконсультироваться со специальным агентом (руко-
водитель территориального подразделения ФБР) и последний может санк-
ционировать такое участие. Если консультация невозможна и при этом
возникает серьезная угроза жизни и физической безопасности (включая
разрушение собственности путем взрыва или поджога) агент может са-
мостоятельно принять решение об участии в преступных действиях.
Если говорить об общем отношении западных юристов к данной проб-
леме, то в качестве иллюстрации можно привести высказывание
Дж.Вильсона: "Агентство по борьбе с распространением наркотиков внед-
ряя агента в организацию, занимающуюся нелегальным распространени
наркотиков, должно быть готово к тому, чтобы позволить последнему по-
купать и продавать наркотики и возможно быть вовлеченным в насильст-
венные действия ... Такое поведение агента,- подчеркивает Вильсон,-
не только не противоречит закону, оно будет и морально оправданным".
Такие подходы подкреплены американскими правовыми нормами. Уголовное
право США дает возможность агенту изображать из себя соучастника
в ряде ситуаций без опасения быть привлеченным к уголовной ответственности.
Для этих целей существует институт ложного или мнимого
соучастия.
Ложным соучастником (Feigned Accomplice) признается тот, кто по
указанию полицейского чиновника или по собственной инициативе изображает
из себя соучастника преступления с тем, чтобы раскрыть совершающего
преступление и оказать помощь в его преследовании. Американское
уголовное право исключает ответственность "ложного соучастника",
поскольку в его действиях отсутствует преступное намерение и он не
является виновным в совершении преступления. Более того, право США
допускает при определенных условиях провокационные действия со сторо-
ны агента, то есть действия по склонению лица к совершению преступле-
ния с целью привлечения его к уголовной ответственности.
Провокация как метод деятельности правоохранительных органов США
делится на "правомерную" и "неправомерную". Система критериев, опре-
деляющих "правомерность" провокации, дает возможность на законном
основании провоцировать лиц, "предрасположенных" к совершению
преступления. Если агент с целью возбуждения уголовного преследования
побуждает объекта к совершению преступления, которое тот не намере-
вался совершить, его действия рассматриваются как "вовлечение в ловушку"
(entrapment) и объявляются противоправными. Однако адвокату,
защищающему преступника в суде, доказать факт "вовлечения в ловушку"
очень непросто ибо право США не определяет четкой границы между про-
вокацией и правомерными действиями агента. Утверждение, что имела
место неправомерная провокация, может иметь значение лишь в том слу-
чае, если будет установлено, что сотрудник правоприменяющего органа
или осведомитель оказали "давление", побуждая обвиняемого совершить
преступление. В свою очередь последний обычно оказывается в весьма
затруднительном положении, так как вынужден доказать, что без такого
давления не нарушил бы закона. Отметим, что провокатор не привлека-
ется к ответственности независимо от характера провокации (в случае
"неправомерной" провокации лицо, ей подвергшееся, освобождается от
уголовной ответственности).
Характерная для западных юридических систем тенденция к пре-
доставлению подозреваемому лицу возможности совершить преступление под
контролем правоприменительного органа с целью его изобличения,
предельно четко выражена в словах франкфуртского специалиста по уго-
ловному праву Клауса Людерсена: "Оберегать склонных к уголовным
преступлениям лиц от окончательного падения - злоупотребление, несов-
местимое с уважением человеческого достоинства и противоречащее соци-
альным задачам государства". В переводе с немецкого бюрократического
языка это, по всей видимости, будет звучать так: "Вор должен сидеть в
тюрьме!.
Адашкевич Ю.Н. Выступления в рамках "круглого стола" "Организованная преступность-2" // Под.ред. А.И.Долговой, С.В.Дьякова /Криминологическая Ассоциация. - М., 1993.- С.208-220;
"Цель и средство любого эффективного ответа на угрозу организован-
ной преступности - информация". Это мнение американских криминологов
Д.Герберта и Х.Тритта (D.Herbert, H.Tritt) предельно четко отражает
сущность подхода полицейских и специальных служб наиболее развитых
стран к борьбе с данным явлением. В практической деятельности во гла-
ву угла ставится сбор, накопление, оценка и обработка разведыватель-
ной информации о преступных структурах. "Качественная информация -
ключ к надежной политике и стратегии контроля организованной преступ-
ности" утверждают Дж.Динтино и Ф.Мартенс (J.Dintino, F.Martens).
В основе такого подхода - четкое понимание того, что основной
объект воздействия правоприменительных сил в этой сфере - криминаль-
ные организации, как единое целое. "Сегодняшняя наша основная цель -
не борьба с отдельными мелкими жуликами, а уничтожение крупных
преступных организаций, подчеркивает директор американского Федераль-
ного бюро расследований Уильям Сешенс (William S. Sessions). "Методом
"обработки конкретного случая",- полагают в Швейцарии,- можно изобли-
чить только отдельных лиц, которые без труда будут заменены в
преступной группе... Органы уголовного преследования, если они хотят
всерьез бороться с организованной преступностью, должны ставить перед
собой следующую главную цель: разгром организации путем изобличения
максимального числа ее членов и в первую очередь главарей. А для это-
го необходима широко задуманная и настойчиво проводимая ... работа по
изучению всего "организма" преступного формирования. ... Традиционный
метод расследования здесь только помешал бы".
Совместная операция Агентства по борьбе с распространением нарко-
тиков (Drug Enforcement Agency - DEA) и ФБР "Pizza Connection"
("Связь через пиццерию") привела в конечном итоге к широкомасштабным
арестам ведущих представителей международного наркобизнеса. Зарубеж-
ные специалисты, комментируя этот факт, подчеркивают, что успех дела
обеспечили долговременные, тщательно подготовленные мероприятия по
сбору подробных разведывательных данных.
В отличие от расследования обычного преступления (преступления -
инцидента), когда полиция исходит из ставшего известным факта
нарушения закона, расследование действий криминальных организаций
требует длительного наблюдения, позволяющего выявить цели, методы и
районы их преступной деятельности, структуру и кадровый состав, планы
и замыслы. Конспиративность преступных сообществ, предпринимаемые ими
меры к сокрытию следов противоправных действий, нейтрализации возмож-
ных свидетелей и иных неугодных лиц, проникновение в структуры
власти, использование современных технических средств, создают усло-
вия, в которых поступление в правоохранительный орган полноценной
оперативно значимой информации в состоянии обеспечить только специ-
альные средства и методы негласного расследования: электронный конт-
роль, наружное наблюдение, перлюстрация почтовой корреспонденции и,
наконец, агентура.
Остановимся подробней на последнем и проследим как понимают и
оценивают роль агентурного метода западные правоохранительные систе-
мы. Прежде всего отметим тот факт, что законодательная и судебная
власти развитых государств всегда активно поддерживали усилия по ук-
реплению агентурной деятельности, занимающей значительное место в по-
лицейских операциях и акциях специальных служб. Верховный Суд США
неизменно подчеркивает право полиции на получение информации
посредством осведомителей. "Использование секретных осведомителей или
тайных агентов,- говорится в одном из решений этого уважаемого органа,-
является законной и правильной практикой исполнения закона и оправдано
интересами публики". (Laird v. Tatum. 408 U.S.1 (1972). Знаменитая
четвертая поправка к американской конституции незащищает правонарушителя
от того, что лицо, которого он добровольно посвящает в свои противоправные
действия, не разоблачит их.
Активно используя агентуру в своих расследованиях,органы правопорядка
полагаются также и на традиционные настроения западной общественности.
Абсолютное большинство населения, никак не отождествляя себя с преступным
миром или деятельностью иностранных разведок, относится в целом одобрительно
или нейтрально к использованию специальных методов
расследования уполномоченными на то органами (полемика касается в
основном определения рамок их применения а также формконтроля,
исключающих возможные злоупотребления).Сказывается также традиционная
законопослушность граждан, довольно высокий уровень общественного правосознания.
Имеются и вполне реальные исторические корни. Так в Британии, еще до создания
постоянной полицейской системы, с начала 18
века действовала система "Do it yourself". Каждый гражданин мог самостоятельно
передать правосудию преступника, расчитывая на часть возвращенного похищенного
или иную награду. Врожденное уважение к закону большинства граждан позволяет и
сегодня широко использовать такие полицейские программы, как, например, канадские"
Соседский догляд" или "Схвати за руку". Схема действия последней такова. Любой житель
Оттавы, заметив чьи-либо подозрительные действия,может позвонить в полицию и
рассказать о своих наблюдениях. Если подозрения окажутся верными и
приведут к аресту преступника, источник информации получит материальное вознаграждение.
При этом гарантируется полное инкогнито, что снимает опасения относительно
возможноймести преступника: причитающуюся сумму можно востребовать в банке,
назвав индивидуальный номер, который выдается звонящему в полицию. В Японии
дисциплина, конформизм и глубоко укоренившиеся в обществе корпоративные
традиции позволяет полиции и спецслужбам этой страны твердо рассчитывать
на конфиденциальное информационное содействие практически любого гражданина.
Отметим к слову, что для Руси более характерна традиция сокрытия от властей
воров и лихих людей, сочувствия и помощи арестантам.
Полицейские руководители в развитых странах исходят их того, что
в ряду специальных методов использование тайных агентов и осведомите-
лей является наиболее эффективной "техникой", в частности, в борьбе с
организованной и "беловоротничковой" преступностью, коррупцией, с
террористическими организациями. В этих сферах от агентуры поступает
основная масса наиболее ценной и непосредственно относящейся к делу
информации. Недаром в среде американских полицейских популярна пого-
ворка: "Полицейский хорош настолько, насколько хорош его осведоми-
тель".
"Осведомитель - решающее средство расследования,- утверждает аме-
риканский криминолог Дж.Уилсон (James Q.Wilson), долгое время иссле-
довавший деятельность двух весьма эффективных спецслужб США - ФБР и
ДЕА,- в феврале 1976 года я опросил 10 сотрудников ФБР, расследовав-
ших в общей сложности 86 криминальных дел, в половине из них исполь-
зовались осведомители, часть из них - в чисто информационных целях,
другие - в активных мероприятиях. Например, информатор помогал
преступникам организовать нападение на трейлер, в то время, как сот-
рудники ФБР держали ситуацию под контролем, готовые в любой момент
осуществить операцию по захвату".
Как ни парадоксально, но несмотря на бурное развитие техники
электронного контроля значение агентуры, как эффективного средства
негласного расследования возрастает. Причина в том, что усложнение в
современном мире структуры социальных связей неизбежно ведет к усиле-
нию роли человеческого фактора. Это закономерно и для такой специфи-
ческой сферы, как оперативно-розыскная деятельность. Весьма характер-
но, что мартовские 1992 года слушания комитета по разведке палаты
представителей Конгресса США выявили тенденцию, свидетельствующую о
том, что основной упор в деятельности разведывательного сообщества
этой страны будет делаться на работу с агентами, а не технические
средства. С приходом Роберта Гейтса (R.Gates) на пост директора ЦРУ и
номинального руководителя всей разведывательной системы Америки, ак-
тивно развернулась работа по расширению агентурной сети. Бывший ди-
ректор ЦРУ, а ныне эксперт по вопросам разведки Ричард Хелмс
в недавнем интервью выходящему в Париже журналу "Жен Африк"
высказался за более активное использование методов агентурного сбора
информации.
Здесь самое время пояснить некоторые особенности специальной тер-
минологии. В практике американского Федерального бюро расследований,
некоторых иных правоприменительных ведомств этой страны, а также дру-
гих государств используются следующие понятия:
1) конфиденциальный источник (confidential source) - лицо, пере-
дающее на конфиденциальной основе информацию, к которой оно имеет за-
конный доступ в силу своего объективного положения. Конфиденциальный
источник как правило не связан с преступным миром, предоставляет ин-
формацию, не нуждаясь в специальных стимулах. Конфиденциальным источ-
ником может быть, например, банковский служащий, сотрудник колледжа,
торговый работник, бизнесмен и так далее;
2) осведомитель, информатор (Informant, Informer, технический
термин "Cooperating Individual" - CI) - любое другое лицо, передающее
ФБР информацию на конфиденциальной основе. Обычно это лицо, тесно
связанное с объектами негласного расследования и имеющее в этой связи
надежный доступ к оперативно-ценной информации. Чаще всего осведоми-
тель - это непосредственный представитель преступного мира. Франк-
фуртский прокурор Г.Кернер, знаток уголовного мира отмечает: "У зако-
нопослушного, любящего порядок, щепетильного, осторожного и прямодуш-
ного человека нет шансов стать осведомителем ... Это означает, что
обычно у осведомителя за спиной успешная уголовная карьера или изряд-
ный опыт контактов с уголовниками".
В ДЕА употребляют следующие термины:
1) информатор I класса - представитель криминальной среды или ли-
цо, тесно связанное с этой средой. Обычно он сотрудничает сознатель-
но, но иногда используется и "втемную". Например уличный торговец
наркотиками может не знать, что совершает сделки с сотрудником ДЕА, и
таким образом непреднамеренно выводит его на оптового поставщика зап-
рещенного товара;
2) информатор II класса - обычный гражданин. Например - сотрудник
отеля, информирующий о прибытии в город объекта оперативного внимания
или легальный торговец химическими препаратами, которые могут быть
использованы в производстве амфетаминов или барбитуратов.
В процессе расследования полиция и спецслужбы широко и в разнооб-
разных формах пользуются помощью осведомителей: от простых разовых
заданий до участия в сложных и долговременных операциях. Наряду с
этим, к особо ответственным операциям привлекается особая категория
негласных сотрудников - "секретные агенты", особенно в тех случаях,
когда речь идет о получении не просто оперативной информации, а обви-
нительных доказательств для судебного процесса.
В соответствии с "Указаниями генерального Прокурора США по тайным
операциям ФБР" 1987 года (Attorney Generals Guidelines on FBI
Undercover Operations) "секретный агент" - это штатный сотрудник ...
работающий под руководством и контролем ФБР в определенном расследо-
вании, чьи отношения с Бюро скрываются от третьих лиц в ходе операции
путем использования прикрытия или вымышленных установочных данных.
"Тайная операция" - операция негласного расследования, в которой
используется "секретный агент". В серьезных операциях обычно сочета-
ется участие "секретных агентов" и осведомителей. Нередко осведоми-
тель вводит в организацию агента, выступающего в соответствующей
обстоятельствам роли. "Тайная операция" обычно заканчивается судебным
процессом с агентом, выступающим в качестве главного свидетеля обви-
нения. В 1984 году министр юстиции США У.Смит (W.Smith) охарактевал
"тайные операции" как один из наиболее эффективных и успешных
инструментов расследования. "Во многих случаях,- подчеркнул он,- этот
инструмент является единственным методом борьбы со злом". Метод приз-
нан Конгрессом США исключительно эффективным оружием в борьбе с кор-
рупцией и организованной преступностью. Федеральное бюро расследова-
ний прибегает к помощи "секретных агентов" в криминальных расследова-
ниях с 1972 года. В 1973 - 74 г.г. они использовались примерно в 30
делах. К 1984 году количество таких расследований достигло 391, а
расходы составили 12 518 000 долларов. В настоящее время этот метод
применяют практически все ведомства системы охраны правопорядка США.
Один из наиболее известных фактов такого рода, данные о котором
были раскрыты в 1982 году - проникновение агента ФБР Джо Пистоуна
(Joe Pistone) в высшие слои "La Cosa Nostra", где он провел шесть
лет. В результате стало возможным судебное преследование ряда лидеров
американской мафии. Успешное внедрение агента было частично приоста-
новлено по причине опасений за его жизнь. Дело не в том, что он был
разоблачен преступниками, а в самом его успехе. Пистоун сыграл свою
роль так хорошо, что возникла опасность для него в борьбе с соперни-
чающей преступной группировкой. В 1987 году широкую огласку в прессе
получили результаты операции "Double Steel", проводившейся ФБР в шта-
те Нью-Йорк с целью выявления и разоблачения коррумпированных чинов-
ников. С миниатюрным звукозаписывающим устройством, спрятанным в
одежде, секретный агент, выступавший под именем коммерсанта Винни Си-
лона (Vinnie Silon), в течение двух лет 106 (сто шесть) раз предлагал
взятки должностным лицам штата, встретив всего один отказ, и то, по-
тому, что объект счел предложенную сумму недостаточной.
Аналогичные методы применяет также французская полиция, в частности
"бригады сыска и захвата" - БРИ, сотрудники которых осуществляют наблюдение
за преступной средой изнутри. В Швейцарии в последние
годы в криминальную среду наряду с обычной агентурой внедряют штатных
сотрудников полиции, именуемых "taupe" - "крот". Венгерская полиция
располагает подразделениями глубоко законспирированных сотрудников,
специально подготовленных для работы в преступном мире. Оперативная
деятельность отдела "ОП" Гамбургского криминального ведомства основы-
вается на использовании т.н. "прикрытых сотрудников" ("verdeckte
vermittler") в криминогенной среде. Также действует специальные и по-
лицейские службы других стран.
Обращает на себя внимание тенденция к расширению круга субъектов
и объектов применения современных технологий негласного расследова-
ния. Только в США, помимо полицейских органов различного уровня, мож-
но насчитать больше десятка федеральных ведомств, использующих методы
тайного розыска, и, прежде всего, агентуру. В их числе ФБР, ЦРУ, РУ-
МО, военная контрразведка, Агентство по борьбе с распространением
наркотиков, Бюро по контролю за алкоголем, табачными изделиями и ору-
жием, Служба иммиграции и натурализации, Служба внутренних доходов,
Служба Маршаллов, Береговая охрана, Таможенная служба, Секретная
служба Министерства финансов. По свидетельству профессора Garry
Т.Маrx, к специальным методам расследования все чаще прибегают также
федеральные ведомства, на первый взгляд весьма далекие от правоприме-
нительной деятельности. В своем исследовании "Undercover" профессор в
этой связи упоминает департаменты сельского хозяйства, внутреннего
жилищного и городского развития, администрацию правительственных
служб, комиссию по ядерному регулированию, комиссию по товарам и тор-
говле, некоторые комитеты Конгресса, а также ведомство, занимающееся
вопросами потребления, здоровья и защиты окружающей среды, агенство
по транспортным средствам и др. Сферы применения этих методов также
весьма разноообразны. Так,например Лесная служба США в 1985 году сообщила
о своем плане борьбы с незаконными посевами марихуаны, который включает
использование 500 специальных агентов. В июне 1990 года служащий американской
электронной компании "Плюм текнолоджи" Р.Хоффман был арестован в
международном аэропорту Лос-Анджелеса при попытке получить чек на
сумму 150 тыс.долларов от агентов таможенной службы Соединенных Штатов,
выдававших себя за посредников компаний ЮАР. Хоффману предъявлено обвинение
в незаконной продаже за рубеж секретной технологии.
В печать попали сведения о методах борьбы с таким видом
морально-нравственной преступности, как вовлечение детей в порнобизнес
с применением шантажа и насилия. Поскольку преступления такого рода обычно
совершаются в приватной обстановке, полиция широко использует для их
раскрытия наружное наблюдение, специальную электронную техни-
ку, видео- и звукозапись, практикует внедрение агентуры в соответствующую среду.
Летом этого года ФБР США завершило крупномасштабную операцию по
раскрытию мошенничества в сфере медицинского обслуживания населения,
в результате которой было арестовано более 100 человек в 52 городах
страны. При этом ФБР использовало многочисленную агентуру в колониях
различных национальных меньшинств для получения сигнальной информа-
ции, контроля за обстановкой, ведения разработок.
В последние годы в большинстве высокоразвитых стран Запада в за-
конодательном порядке были наделены полномочиями правоохранительных
органов налоговые ведомства. В их структуре имеются службы фискально-
го сыска, использующие в финансовых и налоговых расследованиях формы
и методы работы, характерные для полиции и контрразведки: скрытое
наблюдение, задержание, обыски и аресты; перлюстрация корреспонденции
и прослушивание телефонны разговоров; применение оперативной техники
и конспиративной звуко- и видеозаписи; привлечение агентуры и платных
информаторов.
Так налоговое ведомство США - (Internal Revenue Service) имеет
право проводить специальные операции и использовать институт секрет-
ных помощников. Объектами негласных расследований IRS стали крупные
бизнесмены, банкиры и менеджеры, судьи и прокуроры, военнослужащие,
выборные должностные лица, профсоюзные лидеры и руководители различ-
ных общественных организаций, а также государственные служащие всех
уровней и представители различных структур местной исполнительной
власти.
Финансово-налоговой инспекции ФРГ (Steuerfahndung) также пре-
доставлено право перлюстрации почтовой корреспонденции, прослушивания
телефонных разговоров, использования специальных оперативно-техни-
ческих средств и негласных информаторов.
Чем руководствуются спецорганы, определяя необходимое количество
осведомителей? Из открытых исследований некоторых американских крими-
нологов известно, что, например, в ДЕА не предусмотрено количествен-
ных квот по агентуре. Расследование дел в сфере борьбы с наркобиз-
несом невозможно без активного использования агентов, поэтому в
штаб-квартире этого ведомства вполне резонно судят о качестве аген-
турной работы любого территориального отделения по количеству успешно
расследованных дел. В ФБР в отличие от ДЕА контроль за использованием
агентуры более централизован. В течение многих лет это ведомство
стремилось поддерживать высокий количественный уровень осведомителей
путем введения определенных квот их наличия в оперативных подразделе-
ниях. Руководители отделений ФБР, допустившие общее снижение коли-
чества агентуры, могли подвергнуться суровой критике со стороны
инспекторов центрального аппарата. Зачастую такой подход порождал на-
рушения в статотчетности, или говоря более понятным нам языком - при-
писки.
Отметим также, что в инструкциях для ФБР указывается о необходи-
мости сведения к минимуму использование осведомителей или конфиденци-
альных источников в расследовании дел, связанных с обеспечением внут-
ренней безопасности страны.
Но это сведения общего характера. Конкретные количественные ха-
рактеристики агентурно-осведомительской деятельности полиции и спецс-
лужб всегда считались строго конфиденциальными сведениями и ни одно
уважающее себя государство не позволяет без особой на то надобностипредавать
гласности соответствующую информацию. Поэтому реально оце-
нить масштабы такой деятельности весьма сложно, если вообще возможно.
Остается лишь довольствоваться отдельными фактами и сообщениями.
Так например, только в Чикаго, по признанию ФБР, за период с 1966
по 1976 г. было нанято 5145 платных политических осведомителей. Они
обошлись в 2.5 млн.долл. Но эти данные не включают целую армию осве-
домителей, работавших "по сыску красных" в чикагском полицейском уп-
равлении. Не включены сюда и осведомители иных полицейско-разведыва-
тельных органов - федеральных и штатов, работавших совместно с ФБР, а
также осведомители, используемые в этом городе в других сферах право-
охранительной деятельности.
За два с половиной года Комитет граждан по вопросам полицейских
репрессий (Лос-Анджелес) обнаружил проникновение в организацию не ме-
нее шести тайных агентов полиции. Так, полицейский агент Д.Одом про-
работала в Комитете более двух лет и за это время постепенно добралась
до руководящего поста - стала секретарем организации. Агентом
оказался и С.Соломон - один из руководителей Национального союза про-
тив рассовых и политических репрессий.
Только в одной операции по борьбе с коррупцией и организованной
преступностью "АБСКАМ", которая охватывала территорию трех амери-
канских штатов, участвовало до 100 агентов и осведомителей. Она про-
должалась около двух лет и стоила примерно 800 тыс.долл.
Полицейские ведомства западных стран не скрывают, что активно
вербуют осведомителей из числа прислуги, врачей и медсестер, служащих
различного рода увеселительных заведений, водителей такси, служащих
гаражей и иных лиц, которые, по ее мнению, вероятнее всего, могут
иметь контакты с представителями преступного мира. Однако наибольшую
ценность представляют, осведомители, связанные с преступным миром не-
посредственно.
Территориальное отделение ДЕА, работу которого изучал James
Q.Wilson, в течение года арестовало 234 человека по делам о наркобиз-
несе и 11 из них завербовало в качестве осведомителей. Всего же заэтот
год отделением было завербовано 72 осведомителя, из них - 43
добровольцы (желающие заработать, родственники наркоманов, стремящие-
ся отомстить наркодельцам, продавцы наркотиков, надеящиеся устранить
таким образом своих конкурентов на ниве наркобизнеса и патриотичес-
ки настроенные граждане).
Хотелось бы остановиться еще на одном из важнейших аспектов
использования агентурного метода - гарантиях конфиденциальности.
В "Циркуляре по использованию осведомителей и других информато-
ров" (ФРГ) говорится: "При выполнении своих задач в сфере обеспечения
безопасности и уголовного преследования полиция опирается и на такую
информацию и показания населения, которые могут быть добыты только
при соблюдении гарантий конфиденциальности". И далее: "... предостав-
ление гарантий конфиденциальности и использование осведомителей соот-
ветствует требованиям практики. Это является принципиально признанным
в судебной практике и юридической литературе государственно-правовым
средством безопасности и уголовного преследования".
В учебнике для полицейских "Техника допроса" профессора Франк-
фуртского университета Фридриха Геердса подчеркивается: "При каком бы
то ни было участии в деле агента-осведомителя самое лучшее - не упо-
минать в материалах даже самого этого факта". Генеральный прокурор
ФРГ доктор Гайсер заявил: "В интересах государства всячески охранять
от демаскировки с таким трудом созданную, опутывающую преступные
группировки информационную паутину". Эти цитаты достаточно ясно отра-
жают главную официальную линию властей в данном вопросе, и не только
в Германии.
Чтобы помочь полиции в защите такого рода источника разведыва-
тельных данных, как осведомители, Верховный суд США сформулировал ос-
новные положения, которые сводятся к следующему. Привилегия осведоми-
теля - это привилегия правительства не разглашать сведения о лицах,
которые предоставляют полиции информацию о нарушениях закона. Цель
привилегии - обеспечение и защита интересов общества в области испол-
нения закона. Суд при этом исходил из обязанности граждан сообщать о
совершенных, совершающихся, а также готовящихся преступлениях и из
обязанности соответствующих государственных органов, сохраняя аноним-
ность граждан, поощрять их к выполнению этой обязанности.
В 1982 году Конгресс США принял поправку к закону о национальной
безопасности 1947 года, которая предусматривает строгую уголовную от-
ветственность за разглашение фамилий негласных сотрудников и осведо-
мителей ФБР, внедренных в преступные организации. В практической
деятельности ФБР твердо придерживается правила
никогда не "сжигать" агента, за исключением особых случаев, когда не-
возможно привлечь к ответственности преступников, если агент не выс-
тупит в суде на стороне обвинения. Причем делается это исключительно
с согласия агента и с санкции высших чинов ФБР. Руководитель одного
из подразделений ФБР, занимающегося борьбой с организованной преступ-
ностью отметил: "Мы гарантируем анонимность информаторов. Иногда ради
их защиты приходится даже отказываться от реализации крупных и перс-
пективных дел". Такая позиция объясняется тем, что появление агента в
суде лишает спецслужбу полезного оперативного источника. Наряду с
этим гарантия абсолютной анонимности - существенный аспект для прив-
лечения к сотрудничеству будущих осведомителей. "Люди знают, что они
могут доверять нам": говорит представитель данного ведомства.
Защите полицейских каналов конфиденциальной информации способс-
твует также федеральный закон, направленный против попыток какими-ли-
бо средствами помешать кому бы то ни было сообщить властям информа-
цию, которая касается нарушения любого уголовного закона США (18 USC,
§ 1510).
Еще один важный вопрос - обеспечение правовых гарантий. Главная
сложность заключается в том, что осведомитель или агент, внедренный в
преступную группировку, так или иначе может быть вовлечен в противоп-
равные действия. Он не сумеет добыть необходимых сведений, если не
является интегрированным элементом преступного сообщества, не пользу-
ется полным доверием в этой среде, не терпящей нейтральных наблюдателей.
В преступные замыслы посвящаются только лица, участвующие в их
подготовке или реализации.
Изучение западных публикаций позволяет выделить в этой проблеме
два основных аспекта. Первый из них отражает необходимость освобождения
от уголовной ответственности (или ее смягчения) за ранее совершонное
преступление привлекаемого к негласному сотрудничеству участника
преступного сообщества. Второй касается определения законодательным
путем пределов и обстоятельств возможного участия агента в незаконных
действиях преступников в ходе выполнения им заданий оперативного органа.
Смягчение или даже освобождение от наказания - существенный сти-
мул, побуждающий преступника оказать содействие правоохранительным
органам. "Самосохранение - главный закон природы, - пишут американцы
Harney M.L. и Cross J.C. в своем известном исследовании об агентурной
работе,- поэтому мы вправе ожидать благоприятной эмоциональной реак-
ции будущего агента по отношению к целям оперативной разработки, если
есть вещи, которых он боится, например, угроза уголовного наказания."
В США существует вполне обоснованное мнение о том, что без применения
соответствующих законных актов и в частности правовой конструкции
главного свидетеля обвинения (из числа раскаявшихся членов мафии), не
удалось бы нанести по организованной преступности решающих ударов.
Данные обстоятельства активно используются в оперативной деятельнос-
ти. Например, James Q.Wilson, ознакомился с делами 39 осведомителей,
завербованных одним из территориальных отделений ДЕА и обнаружил, что
20 из них сотрудничали в надежде избежать уголовного наказания или
смягчить его (из остальных 9 работали чисто за вознаграждение, двое
по идеологическим мотивам - антикастровские активисты, один надеялся
заработать американское гражданство, а остальные - добропорядочные
граждане, которые сотрудничали, вдохновленные идеей искоренения такого
зла, как наркомания).
Правовые нормы, одобряющие деятельное раскаяние, применяются и в
ряде других стран. Характерно, что международный семинар по вопросам
борьбы с организованной преступностью, состоявшийся в 1991 году у нас
в г.Суздале, рекомендовал в качестве действенной меры создавать "воз-
можности освобождения рядовых преступников от уголовного преследова-
ния за их действия в интересах изобличения лидеров организованных
преступных групп".
Второй аспект проблемы характерен для уже действующих осведомите-
лей и "секретных агентов". Согласно инструкциям ФБР, негласный сот-
рудник ставится в известность, что связь с Бюро не защитит от ареста
или судебного преследования за нарушение закона за исключением тех
случаев, когда Федеральное бюро определит, что участие данного лица в
деятельности, которая в иных условиях считалась бы преступной, оправ-
дано. В каких же случаях противоправные действия негласного сотрудни-
ка могут быть признаны полезными для общества? Обратимся к "Указаниям
генерального Прокурора США по тайным операциям ФБР" (1987 г.):
Официальное лицо не может рекомендовать или одобрить участие
секретного сотрудника или осведомителя в незаконной деятельности, по-
ка такое участие не оправдано в интересах:
а) добывания информации или доказательств, необходимых для прио-
ритетных целей судебного преследования;
б) установления или поддержания правдоподобности прикрытия с ли-
цами, связанными с расследуемой преступной деятельностью;
в) предупреждения или избежания опасности смерти или серьезного
ранения.
Участие в деятельности, которая согласно закону считается серьез-
ным преступлением (кроме скупки и продажи краденных и контрабандных
товаров) заранее санкционируется руководством ФБР. Для участия в
скупке и продаже краденных и контрабандных товаров и других мелких
правонарушениях достаточно письменной санкции начальника местного отделения ФБР.
Если неожиданно возникают непредусмотренные ситуации, влекущие
необходимость участия агента в серьезном преступлении (фелонии), он
должен немедленно проконсультироваться со специальным агентом (руко-
водитель территориального подразделения ФБР) и последний может санк-
ционировать такое участие. Если консультация невозможна и при этом
возникает серьезная угроза жизни и физической безопасности (включая
разрушение собственности путем взрыва или поджога) агент может са-
мостоятельно принять решение об участии в преступных действиях.
Если говорить об общем отношении западных юристов к данной проб-
леме, то в качестве иллюстрации можно привести высказывание
Дж.Вильсона: "Агентство по борьбе с распространением наркотиков внед-
ряя агента в организацию, занимающуюся нелегальным распространени
наркотиков, должно быть готово к тому, чтобы позволить последнему по-
купать и продавать наркотики и возможно быть вовлеченным в насильст-
венные действия ... Такое поведение агента,- подчеркивает Вильсон,-
не только не противоречит закону, оно будет и морально оправданным".
Такие подходы подкреплены американскими правовыми нормами. Уголовное
право США дает возможность агенту изображать из себя соучастника
в ряде ситуаций без опасения быть привлеченным к уголовной ответственности.
Для этих целей существует институт ложного или мнимого
соучастия.
Ложным соучастником (Feigned Accomplice) признается тот, кто по
указанию полицейского чиновника или по собственной инициативе изображает
из себя соучастника преступления с тем, чтобы раскрыть совершающего
преступление и оказать помощь в его преследовании. Американское
уголовное право исключает ответственность "ложного соучастника",
поскольку в его действиях отсутствует преступное намерение и он не
является виновным в совершении преступления. Более того, право США
допускает при определенных условиях провокационные действия со сторо-
ны агента, то есть действия по склонению лица к совершению преступле-
ния с целью привлечения его к уголовной ответственности.
Провокация как метод деятельности правоохранительных органов США
делится на "правомерную" и "неправомерную". Система критериев, опре-
деляющих "правомерность" провокации, дает возможность на законном
основании провоцировать лиц, "предрасположенных" к совершению
преступления. Если агент с целью возбуждения уголовного преследования
побуждает объекта к совершению преступления, которое тот не намере-
вался совершить, его действия рассматриваются как "вовлечение в ловушку"
(entrapment) и объявляются противоправными. Однако адвокату,
защищающему преступника в суде, доказать факт "вовлечения в ловушку"
очень непросто ибо право США не определяет четкой границы между про-
вокацией и правомерными действиями агента. Утверждение, что имела
место неправомерная провокация, может иметь значение лишь в том слу-
чае, если будет установлено, что сотрудник правоприменяющего органа
или осведомитель оказали "давление", побуждая обвиняемого совершить
преступление. В свою очередь последний обычно оказывается в весьма
затруднительном положении, так как вынужден доказать, что без такого
давления не нарушил бы закона. Отметим, что провокатор не привлека-
ется к ответственности независимо от характера провокации (в случае
"неправомерной" провокации лицо, ей подвергшееся, освобождается от
уголовной ответственности).
Характерная для западных юридических систем тенденция к пре-
доставлению подозреваемому лицу возможности совершить преступление под
контролем правоприменительного органа с целью его изобличения,
предельно четко выражена в словах франкфуртского специалиста по уго-
ловному праву Клауса Людерсена: "Оберегать склонных к уголовным
преступлениям лиц от окончательного падения - злоупотребление, несов-
местимое с уважением человеческого достоинства и противоречащее соци-
альным задачам государства". В переводе с немецкого бюрократического
языка это, по всей видимости, будет звучать так: "Вор должен сидеть в
тюрьме!.
Адашкевич Ю.Н. Выступления в рамках "круглого стола" "Организованная преступность-2" // Под.ред. А.И.Долговой, С.В.Дьякова /Криминологическая Ассоциация. - М., 1993.- С.208-220;
