External Investigation
ALEXEY SHCHERBENEV, President of the Association of Russian Detectives
To answer questions about what an internal corporate investigation is and who should (or can) conduct it, I would like to first turn to some initial positions. The results of a number of studies indicate that 30% of the total population does not belong to the category of honest at all, 30% can only be called relatively honest, that is, they are such when it suits them, and only 40% are always honest. In Russia, these statistics are compounded by political and economic instability. Therefore, situations often arise in which the employer begins to suspect the employee of fraud, fraud, theft, but, in an effort to "not take dirty linen out of the house," he prefers to dismiss him of his own free will. Few resolve the conflict in court. The reasons for this, of course, are: the image of the company suffers, material and time costs are required for litigation, etc. This position creates impunity and creates the preconditions for continued violations. When it becomes necessary to conduct an internal corporate investigation and make a decision on the basis of its punishment (dismissal) of the perpetrator or transfer of materials to law enforcement agencies, the question usually arises: who will carry out this investigation? Personnel? Special staff? Security Service? Or is it worth outsourcing the solution to this problem?
Due to the fact that Russian legislation almost does not regulate the actions of the person conducting the internal investigation, the procedure for collecting and documenting evidence and much more related to this area, the conclusion is clear: the investigations should be carried out by specialists, as we say, “specially trained people". Each employee of the company, where there is a practice of conducting corporate investigations, must clearly understand for what violations he can be punished, know who conducts the investigation, and be confident in the independence and impartiality of those who are entrusted with this process. Only in this case can the desired result be achieved. Attracting detectives to conduct an investigation, the company makes the best choice. Professionals possess those qualities that are necessary for doing this kind of business:
For an effective investigation, we consider it appropriate to involve other specialists - in many cases this is the only way to establish the truth.
For professional verification of documentation and financial statements, you can use auditors from those audit companies with which the company works.
It is very useful, especially when revealing complex fraudulent schemes and cases involving the withdrawal of money abroad, to involve consultants - analysts from security consulting companies in the investigation. As a rule, they have at their disposal the means to carry out a comprehensive check of the suspect: what financial resources he has; whether he made large purchases that did not correspond to real earnings; Seen in suspicious contacts does it have various dependencies and much more. Specialists can conduct a professional study of the suspect using a “lie detector”, which is most often used if the suspect is one of the leaders of the company.
As an example, we can cite the story that happened in 2010. Then, the director of the company K, which was engaged in wholesale sales of metal, turned to the Association of Private Detectives ABB in Novosibirsk. An audit revealed a shortage in a warehouse worth more than 10 million rubles. The head of the enterprise “K” suspected three people. However, he did not have any evidence. The agency’s detectives monitored the warehouse for two weeks and recorded traffic. At the same time, one of them, having studied the warehouse personnel, established trusting relations with one of the employees and learned from him about a group of two people who forged documents and removed metal from the warehouse at night. An experienced detective negotiated, and although he was unable to obtain confession documents, he still led the suspects to some confusion. It was decided to check these persons on a "polygraph", which confirmed their involvement in the theft. After a conversation with the suspects, built on convincing evidence of their criminal activity, they confessed to theft. In an effort to evade criminal liability, the perpetrators compensated for the damage, after which they were dismissed from the company.
Director of Security - Internal Investigation by External Force
ALEXEY SHCHERBENEV, President of the Association of Russian Detectives
To answer questions about what an internal corporate investigation is and who should (or can) conduct it, I would like to first turn to some initial positions. The results of a number of studies indicate that 30% of the total population does not belong to the category of honest at all, 30% can only be called relatively honest, that is, they are such when it suits them, and only 40% are always honest. In Russia, these statistics are compounded by political and economic instability. Therefore, situations often arise in which the employer begins to suspect the employee of fraud, fraud, theft, but, in an effort to "not take dirty linen out of the house," he prefers to dismiss him of his own free will. Few resolve the conflict in court. The reasons for this, of course, are: the image of the company suffers, material and time costs are required for litigation, etc. This position creates impunity and creates the preconditions for continued violations. When it becomes necessary to conduct an internal corporate investigation and make a decision on the basis of its punishment (dismissal) of the perpetrator or transfer of materials to law enforcement agencies, the question usually arises: who will carry out this investigation? Personnel? Special staff? Security Service? Or is it worth outsourcing the solution to this problem?
Due to the fact that Russian legislation almost does not regulate the actions of the person conducting the internal investigation, the procedure for collecting and documenting evidence and much more related to this area, the conclusion is clear: the investigations should be carried out by specialists, as we say, “specially trained people". Each employee of the company, where there is a practice of conducting corporate investigations, must clearly understand for what violations he can be punished, know who conducts the investigation, and be confident in the independence and impartiality of those who are entrusted with this process. Only in this case can the desired result be achieved. Attracting detectives to conduct an investigation, the company makes the best choice. Professionals possess those qualities that are necessary for doing this kind of business:
- do not have a personal interest in its results and personal sympathies or antipathies to the parties to the conflict;
- They are well aware of regulatory norms, internal corporate rules and legal norms;
- have an idea of the basics of psychology, are able to negotiate and resolve conflicts;
- able to take a firm stand in the investigation and resist attempts to influence its course;
- are respected by both sides of the conflict.
For an effective investigation, we consider it appropriate to involve other specialists - in many cases this is the only way to establish the truth.
For professional verification of documentation and financial statements, you can use auditors from those audit companies with which the company works.
It is very useful, especially when revealing complex fraudulent schemes and cases involving the withdrawal of money abroad, to involve consultants - analysts from security consulting companies in the investigation. As a rule, they have at their disposal the means to carry out a comprehensive check of the suspect: what financial resources he has; whether he made large purchases that did not correspond to real earnings; Seen in suspicious contacts does it have various dependencies and much more. Specialists can conduct a professional study of the suspect using a “lie detector”, which is most often used if the suspect is one of the leaders of the company.
As an example, we can cite the story that happened in 2010. Then, the director of the company K, which was engaged in wholesale sales of metal, turned to the Association of Private Detectives ABB in Novosibirsk. An audit revealed a shortage in a warehouse worth more than 10 million rubles. The head of the enterprise “K” suspected three people. However, he did not have any evidence. The agency’s detectives monitored the warehouse for two weeks and recorded traffic. At the same time, one of them, having studied the warehouse personnel, established trusting relations with one of the employees and learned from him about a group of two people who forged documents and removed metal from the warehouse at night. An experienced detective negotiated, and although he was unable to obtain confession documents, he still led the suspects to some confusion. It was decided to check these persons on a "polygraph", which confirmed their involvement in the theft. After a conversation with the suspects, built on convincing evidence of their criminal activity, they confessed to theft. In an effort to evade criminal liability, the perpetrators compensated for the damage, after which they were dismissed from the company.
Director of Security - Internal Investigation by External Force
Original message
Внутреннее расследование внешними силами
АЛЕКСЕЙ ЩЕРБЕНЕВ, президент Ассоциации российских детективов
Чтобы ответить на вопросы, что такое внутреннее корпоративное расследование и кто его должен (или может) проводить, я бы хотел сначала обратиться к некоторым исходным позициям. Результаты целого ряда исследований свидетельствуют о том, что 30 % всего населения вообще не относится к категории честных, 30 % можно назвать лишь относительно честными, т. е. они таковыми являются, когда им это выгодно, и только 40 % честны всегда. В России эта статистика усугубляется политической и экономической нестабильностью. Поэтому нередко возникают ситуации, при которых работодатель начинает подозревать служащего в махинациях, мошенничестве, воровстве, но, стремясь «не выносить сор из избы», предпочитает уволить его по собственному желанию. Немногие решают конфликтную ситуацию в суде. Причины на то, конечно, есть: страдает имидж компании, на судебные разбирательства требуются материальные и временные издержки и пр. Такая позиция порождает безнаказанность и создает предпосылки для продолжения нарушений. Когда появляется необходимость в проведении внутреннего корпоративного расследования и вынесении по его итогам решения о наказании (увольнении) виновного или передачи материалов в правоохранительные органы, то, как правило, возникает вопрос: кто будет это расследование осуществлять? Кадры? Специальные сотрудники? Служба безопасности? Или стоит отдать решение этой проблемы на аутсорсинг?
В связи с тем, что российское законодательство почти никак не регламентирует действия лица, осуществляющего внутреннее расследование, по- рядок сбора и документирования доказательств и многое другое, касающееся этой сферы, вывод напрашивается один: расследованиями должны заниматься специалисты, как мы говорим, «специально обученные люди». Каждый сотрудник фирмы, где имеется практика проведения корпоративных расследований, должен четко понимать, за какие нарушения его могут наказать, знать, кто осуществляет расследования, и быть уверенным в независимости и непредвзятости лиц, которым доверен этот процесс. Только в этом случае может быть достигнут нужный результат. Привлекая для проведения расследования детективов, компания делает лучший выбор. Профессионалы обладают теми качествами, которые необходимы для ведения такого рода дел:
Для эффективного проведения расследования считаем целесообразным привлекать и других специалистов – во многих случаях это единственное средство установить истину.
Для профессиональной проверки документации и финансовой отчетности можно использовать аудиторов из тех аудиторских компаний, с которыми работает фирма.
Весьма полезным, особенно при раскрытии сложных мошеннических схем и дел, связанных с уводом денег за рубеж, является привлечение к расследованию консультантов – аналитиков из консалтинговых компаний по безопасности. В их распоряжении, как правило, находятся средства, позволяющие осуществить всестороннюю проверку подозреваемого: какими финансовыми ресурсами располагает; совершал ли крупные покупки, не соответствующие реальному заработку; замечен ли в подозрительных контактах; имеет ли различные зависимости и многое другое. Специалисты могут провести профессиональное изучение подозреваемого с использованием «детектора лжи», что чаще всего применяется в том случае, если подозреваемый – один из руководителей компании.
В качестве примера можно привести историю, произошедшую в 2010 г. Тогда в ООО «Объединение частных детективов «АББ» города Новосибирска обратился директор фирмы «К», которая занималась оптовыми продажами металла. Аудиторская проверка вскрыла недостачу на складе на сумму свыше 10 млн руб. Руководитель предприятия «К» подозревал трех человек. Однако каких-либо доказательств у него не было. Детективы агентства в течение двух недель вели наблюдение за складом, фиксировали движение транспорта. Одновременно один из них, изучив персонал склада, установил доверительные отношения с одним из сотрудников и узнал от него о группе из двух лиц, которая совершала подлог документов и в ночное время вывозила металл с территории склада. Опытный детектив провел переговоры, и, хотя признательных документов ему получить не удалось, он все-таки привел подозреваемых в некоторое смятение. Было решено проверить этих лиц на «полиграфе», который и подтвердил их причастность к хищению. После беседы с подозреваемыми, построенной на убедительных доказательствах их преступной деятельности, они сознались в совершении кражи. Стремясь уйти от уголовной ответственности, виновные возместили ущерб, после чего были уволены из компании.
Директор по безопасности - "Внутреннее расследование внешними силами"
АЛЕКСЕЙ ЩЕРБЕНЕВ, президент Ассоциации российских детективов
Чтобы ответить на вопросы, что такое внутреннее корпоративное расследование и кто его должен (или может) проводить, я бы хотел сначала обратиться к некоторым исходным позициям. Результаты целого ряда исследований свидетельствуют о том, что 30 % всего населения вообще не относится к категории честных, 30 % можно назвать лишь относительно честными, т. е. они таковыми являются, когда им это выгодно, и только 40 % честны всегда. В России эта статистика усугубляется политической и экономической нестабильностью. Поэтому нередко возникают ситуации, при которых работодатель начинает подозревать служащего в махинациях, мошенничестве, воровстве, но, стремясь «не выносить сор из избы», предпочитает уволить его по собственному желанию. Немногие решают конфликтную ситуацию в суде. Причины на то, конечно, есть: страдает имидж компании, на судебные разбирательства требуются материальные и временные издержки и пр. Такая позиция порождает безнаказанность и создает предпосылки для продолжения нарушений. Когда появляется необходимость в проведении внутреннего корпоративного расследования и вынесении по его итогам решения о наказании (увольнении) виновного или передачи материалов в правоохранительные органы, то, как правило, возникает вопрос: кто будет это расследование осуществлять? Кадры? Специальные сотрудники? Служба безопасности? Или стоит отдать решение этой проблемы на аутсорсинг?
В связи с тем, что российское законодательство почти никак не регламентирует действия лица, осуществляющего внутреннее расследование, по- рядок сбора и документирования доказательств и многое другое, касающееся этой сферы, вывод напрашивается один: расследованиями должны заниматься специалисты, как мы говорим, «специально обученные люди». Каждый сотрудник фирмы, где имеется практика проведения корпоративных расследований, должен четко понимать, за какие нарушения его могут наказать, знать, кто осуществляет расследования, и быть уверенным в независимости и непредвзятости лиц, которым доверен этот процесс. Только в этом случае может быть достигнут нужный результат. Привлекая для проведения расследования детективов, компания делает лучший выбор. Профессионалы обладают теми качествами, которые необходимы для ведения такого рода дел:
- не имеют личной заинтересованности в его результатах и личных симпатий или антипатий к участникам конфликта;
- хорошо знают регламентирующие нормы, внутрикорпоративные правила и правовые нормы;
- имеют представление об основах психологии, умеют вести переговоры и разрешать конфликты;
- способны занять твердую позицию при проведении расследования и противостоять попыткам повлиять на его ход;
- пользуются авторитетом у обеих сторон конфликта.
Для эффективного проведения расследования считаем целесообразным привлекать и других специалистов – во многих случаях это единственное средство установить истину.
Для профессиональной проверки документации и финансовой отчетности можно использовать аудиторов из тех аудиторских компаний, с которыми работает фирма.
Весьма полезным, особенно при раскрытии сложных мошеннических схем и дел, связанных с уводом денег за рубеж, является привлечение к расследованию консультантов – аналитиков из консалтинговых компаний по безопасности. В их распоряжении, как правило, находятся средства, позволяющие осуществить всестороннюю проверку подозреваемого: какими финансовыми ресурсами располагает; совершал ли крупные покупки, не соответствующие реальному заработку; замечен ли в подозрительных контактах; имеет ли различные зависимости и многое другое. Специалисты могут провести профессиональное изучение подозреваемого с использованием «детектора лжи», что чаще всего применяется в том случае, если подозреваемый – один из руководителей компании.
В качестве примера можно привести историю, произошедшую в 2010 г. Тогда в ООО «Объединение частных детективов «АББ» города Новосибирска обратился директор фирмы «К», которая занималась оптовыми продажами металла. Аудиторская проверка вскрыла недостачу на складе на сумму свыше 10 млн руб. Руководитель предприятия «К» подозревал трех человек. Однако каких-либо доказательств у него не было. Детективы агентства в течение двух недель вели наблюдение за складом, фиксировали движение транспорта. Одновременно один из них, изучив персонал склада, установил доверительные отношения с одним из сотрудников и узнал от него о группе из двух лиц, которая совершала подлог документов и в ночное время вывозила металл с территории склада. Опытный детектив провел переговоры, и, хотя признательных документов ему получить не удалось, он все-таки привел подозреваемых в некоторое смятение. Было решено проверить этих лиц на «полиграфе», который и подтвердил их причастность к хищению. После беседы с подозреваемыми, построенной на убедительных доказательствах их преступной деятельности, они сознались в совершении кражи. Стремясь уйти от уголовной ответственности, виновные возместили ущерб, после чего были уволены из компании.
Директор по безопасности - "Внутреннее расследование внешними силами"
